(51) 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 400
答案:C
解析: 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
(52)证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
(53) 子公司所产生的民事责任由( )承担。
A: 子公司
B: 子公司股东
C: 母公司
D: 母公司股东
答案:A
解析:
子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。
(54) 下列说法错误的是( )。
A: 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B: 期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C: 期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D: 期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市
答案:D
解析: 期货交易所负责设计合约，安排合约上市。
(55)根据我国《证券法》的__________规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。
A: 30
B: 60
C: 90
D: 180
答案:C
解析:
根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。
(56)经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:A
解析:
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3 日内解除对其采取的有关措施。
(57) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议不包括( )事项。
A: 当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B: 交易价格或者价格区间
C: 定价方式或者定价依据
D: 决议的失效期
答案:D
解析:
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：①当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;②交易价格或者价格区间;③定价方式或者定价依据;④相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属;⑤相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;⑥决议的有效期;⑦对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;⑧其他需要明确的事项。
(58)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。
A: 5%;5%;5%
B: 5%;5%;10%
C: 10%;10%;5%
D: 10%;10%;10%
答案:A
解析:
按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。
(59) 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A: 10;30
B: 30;60
C: 30;90
D: 60;90
答案:C
解析:
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
(60)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
(61)发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究( )。
A: 民事责任
B: 刑事责任
C: 行政责任
D: 经济责任
答案:B
解析:
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
(62) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定.
B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
答案:A
解析:
客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
(63) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )
管理。
A: 合并
B: 分开
C: 混合
D: 统一
答案:B
解析: 《证券法》规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
(64)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A: 申请报告
B: 个人简历
C: 身份证明文件
D: 就业证明文件
答案:D
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第12条规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第2条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。
(65)“荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括( )。
A: 控制具体证券投资品种的价格走势
B: 提供具体证券投资品种选择建议
C: 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D: 提供其他证券投资分析、预测或者建议
答案:A
解析: “
荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
(66)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
(67) 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第25条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证养公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
(68) 证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括( )。
A: 合理确定参与的数量和地域
B: 制定开展区域性市场业务方案
C: 建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D: 制定接受监管的方案
答案:D
解析:
证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
(69) 合并合同需要载明的事项不包括( )。
A: 合并宗旨
B: 合并原因
C: 合并条件
D: 合并前公司的住所
答案:D
解析:
合并合同应采取书面形式，并载明合并的宗旨、合并的原因、条件，合并后存续公司或新设公司的名称、性质、住所。
(70) 下列选项不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是( )。
A: 取得基金从业资格的人员达到法定人数
B: 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C: 注册资本不低于500万元人民币
D: 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
答案:C
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(71) 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是( )。
A: 分享基金财产收益
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使决定权
C: 查阅或复制公开披露的基金信息资料
D: 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第9章第70条的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其它权利。
(72)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
(73) 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A: 业务对象的广泛性
B: 客户资料的公开性
C: 客户指令的权威性
D: 证券经纪商的中介性
答案:B
解析:
证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
(74) 证券公司不能接受( )期货公司的委托从事介绍业务。
A: 对其有重大影响的
B: 其全资拥有的
C: 其控股的
D: 被同一机构控制的
答案:A
解析:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
(75) 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A: 3
B: 5
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
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