11.证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
12.发行财务公司债券的目的有( )。
Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状
Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构
Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。
Ⅰ.能较好地认识基金的性质、来源和种类
Ⅱ.能较准确地度量风险
Ⅲ.能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合
Ⅳ.能在市场变动时及时对投资组合进行更新
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.向原股东配钱股份应当符合( )。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行
Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.下列对债券与股票的比较.正确的有( )。
Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表
Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
Ⅰ.投资者的身份不同
Ⅱ.期限和发行规模限制不同
Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同
Ⅳ.投资策略不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
17.增发的发行方式有( )。
Ⅰ.上网定价发行与比例配售相结合
Ⅱ.上网定价发行与网下配售相结合
Ⅲ.网下网上同时定价发行
Ⅳ.中国证监会认可的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
18.发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股票已公开发行
Ⅱ.公司股东人数不少于250人
Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.下列选项中，属于综合指数类的是( )。
Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数
Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式
Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售
Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
22.关于权证的表述。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
23.下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上
Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
24.下列关于公司债券的特点，正确的有( )。
Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系
Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的
Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
25.下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
26.下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜
Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定
Ⅲ.有利于证券市场的发展
Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利
Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1张美式买权
Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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