一、单项选择题
1、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【该题针对“证券经纪业务的概述”知识点进行考核】
2、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】
3、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】
4、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
【该题针对“证券公司经纪业务中的交易委托与清算”知识点进行考核】
5、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。
【该题针对“证券经纪业务的禁止行为”知识点进行考核】
6、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度;(2)信息披露(3)检查制度。
【该题针对“监管部门对经纪业务的监管措施”知识点进行考核】
7、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查发布证券研究报告与证券经纪业务的关系。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点进行考核】
8、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。
【该题针对“证券、期货投资咨询业务的管理规定”知识点进行考核】
9、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
【该题针对“监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施”知识点进行考核】
10、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】
11、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：(1)加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人。(2)建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施。(3)加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。
【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】
12、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查财务顾问与委托人之间的权利和义务。因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
【该题针对“从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则”知识点进行考核】
13、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查财务顾问的监管。财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
【该题针对“财务顾问的监管和法律责任”知识点进行考核】
14、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。
【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点进行考核】
15、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】
16、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
【该题针对“证券公司发行与承销业务的内部控制规定”知识点进行考核】
17、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
【该题针对“证券自营业务概述”知识点进行考核】
18、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。
【该题针对“自营业务的风险控制和内部控制”知识点进行考核】
19、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
【该题针对“证券公司自营业务投资范围的规定”知识点进行考核】
20、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查禁止内幕交易的主要措施。禁止内幕交易的主要措施：(1)加强自律管理。(2)加强监管。
【该题针对“证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任”知识点进行考核】
21、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查资产管理合同应当包括的必备内容。资产管理合同应当包括的必备内容主要有：(1)客户资产的种类和数额。(2)投资范围、投资限制和投资比例。(3)投资目标和管理期限。(4)客户资产的管理方式和管理权限。(5)各类风险揭示。(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。(7)当事人的权利与义务。(8)管理报酬的计算方法和支付方式。(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。(11)违约责任和纠纷的解决方式。(12)中国证监会规定的其他事项。
【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】
22、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。(1)证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。(2)证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。(3)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】
23、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案。
【该题针对“资产管理业务的基本要求”知识点进行考核】
24、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
25、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，要满足信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
26、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券公司信用账户。融资专用资金账户：用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
27、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查客户信用账户。客户信用资金账户：是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
28、
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商定。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
29、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查融资融券业务标的证券的管理规定。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
30、
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查融资融券保证金比例及计算。客户融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于50%。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
31、
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查融资融券保证金比例及计算。客户融资卖出证券时，保证金的计算公式为：融资保证金比例=保证金/融资卖出证券数量×卖出价格×100%。
【该题针对“融资融券的相关内容”知识点进行考核】
32、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查转融通业务规则。转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
【该题针对“转融通业务规则”知识点进行考核】
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