41、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
正确答案： B
【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
42、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A、银行同期贷款利息
B、银行同期存款利息
C、银行同期贴现利息
D、银行同期拆借利息
正确答案： B
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。
43、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于()人民币。
A、10 亿元
B、20 亿元
C、50 亿元
D、60 亿元
正确答案： D
【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。
44、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、财务风险
正确答案： B
【专家解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。
45、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A、分为综合类和经纪类
B、分为创新类和规范类
C、按照业务类型
D、按照规模不同
正确答案： C
【专家解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。
46、为了特定的政策目标而发行的国债是()。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
正确答案： A
【专家解析】考察特别国债的概念。
47、ETF 的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
正确答案： A
【专家解析】ETF 的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。
48、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A、[0.1]
B、[0.15]
C、[0.2]
D、[0.5]
正确答案： A
【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
49、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
A、半年
B、1 年
C、2 年
D、3 年
正确答案： A
【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满 18 个月以上)。
50、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A、[200%]
B、[300%]
C、[500%]
D、[6
正确答案： C
【专家解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的 500%。
51、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括()。
Ⅰ平等
Ⅱ自愿
Ⅲ专业性
Ⅳ适当性
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
52、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息等有()。
Ⅰ.资金账号(或股东账号)
Ⅱ.证券代码
Ⅲ.委托买卖价格
Ⅳ.委托买卖数量
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
53、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。
54、下列说法中，符合证券投资基金内涵的是()。
Ⅰ.利益共享、风险共担
Ⅱ.投资操作与财产保管相分离
Ⅲ.基金资产主要投向实业领域
Ⅳ.实行组合投资
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
55、以下属于基金合同当事人的有()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金持有人
Ⅳ.基金销售机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
56、基金上市交易公告书应披露的事项包括()。
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金财务状况
Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ.基金托管人报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前 10 名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示。
57、下列属于基金售后服务的是()。
Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ.定期提供产品净值信息
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和途径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
58、下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是()。
Ⅰ.认购是按 1 元进行认购，而申购通常是按未知价确认
Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在 T+2 日之内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回
Ⅲ.认购费一般高于申购费
Ⅳ.认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】基金认购与基金申购略有不同，一般区别在于：①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠。②认购是按 1 元进行认购，而申购通常是按未知价确认。③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在 T+2 日之内进行确认，确认后的下一个工作日就可以赎回。
59、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.财务顾问主办人不少于 3 人
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于 5 人。(7)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(8)中国证监会规定的其他条件。
60、下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是()。
Ⅰ.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
Ⅳ.基金交易应实行集中
交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】本题考查基金管理公司的内部控制的内容。督察长对董事会负责;研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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