41、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
答案：C
解析：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。考点股份有限公司的设立方式与程序
42、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。
A. 股东
B.持有人
C.托管人
D. 基金管理机构
答案：B
解析：公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则
43、下列不具有法人资格的是( )。
A.母公司
B.分公司
C.总公司
D.子公司
答案：B
解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果考点公司的种类
44、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：C
解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。考点利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
45、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
答案：B
解析：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。考点证券发行与承销信息披露的有关规定
46、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.60% B.50%
C.40% D.30%
答案：D
解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。考点证券公司股东出资的规定
47、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
解析：中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定
48、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A.3～6个月
B.6～12个月
C.3～9个月
D.3～12个月
答案：D
解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。考点违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
49、董事会、高级管理人员不得有的行为( )
A.将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
B.挪用公司资金
C.与本公司订立合同或者进行交易
D.自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
答案：B
解析：事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。考点董事、监事和高级管理人员的义务和责任
50、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
答案：B
解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名;财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。考点从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
二、组合型选择题
51、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。
I 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
II 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
III 证券经纪商有义务为客户保密
IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I II III B.I III IV
C.I II IV D.II III IV
答案：B
解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按，照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。考点证券经纪业务的特点
52、下列选项中，属于公开信息的是( )。
I 协会会员基本信息
II 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III 会员效力期限内受奖励次数
IV 从业人员效力期限内受奖励次数
A.I II III B.II III IV
C.I II III IV D.I IV
答案：C
解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定
53、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
I 公司营业执照
II 公司章程
III 发起人协议
IV 代收股款银行的名称及地址
A.I II III B.II III IV
C.I III IV D.I II IV
答案：B
解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。考点公开发行证券的有关规定
54、下列属于证券投资基金销售人员的是( )。
I 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
II 部门基金业务负责人
III 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
IV 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.I II III B.III IV
C.I II IV D.I II III IV
答案：D
解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。考点证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
55、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
I 公司有重大违法行为
II 未按照公司债券募集办法履行义务
III 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
IV 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
A.I II III B.II III
C.III IV D.I II IV
答案：A
解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为。(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。(3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用。(4)未按照公司债券募集办法履行义务。(5)公司最近2年连续亏损。考点证券交易暂停和终止的情形
56、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
I 代理客户进行期货交易
II 提供交易设施
III 划转期货交易保证金
Ⅳ协助办理开户手续
A.I、II B.I、IV
C.I、III D.II、IV
答案：C
解析：券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。考点证券公司开展中间介绍业务的业务范围
57、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
I 有100万元人民币以上的注册资本
II 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
III 有健全的内部管理制度
IV 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.I II III B.II III IV
C.I II IV D.I III IV
答案：D
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故B项错误。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定
58、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。
I 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III 向客户充分提示证券投资的风险
IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I II III B.I II IV
C.II III IV D.III IV
答案：B
解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
59、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。
I 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
II 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
III 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
IV 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.I II III B.II III IV C.I IV D.I II III IV
答案：D
解析：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。考点关于客户资产保护的相关规定
60、关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。
I.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
III.在证券经纪关系中，客户是委托人
IV.在证券经纪关系中，客户是受托人
A.I II IV B.I III
C.II III IV D.I II III IV
答案：B
解析：证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。考点证券经纪业务的特点
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