参考答案及解析
一、选择题
1.【答案】B。解析：根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则.对会员的证券自营业务实施日常监督管理.
2.【答案】C。解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算.并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
3.【答案】D。解析：货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。
4.【答案】B。解析：ETF申购、赎回的本质区别是ETF申购、赎回时只可以用一揽子证券组合加少量现金。
5.【答案】B。解析：选项B证券交易所属于场内交易市场。
6.【答案】B。
7.【答案】D。解析：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。
8.【答案】D。解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数：修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时.通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
9.【答案】B。解析：交易所实行每日结算制度，每日交易结束，交易所按当日结算价格结算所有合约的盈亏。
10.【答案】B。解析：融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故选项B正确。
二、组合型选择题
1.【答案】B。解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家.债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.日本发行的外国债券被称为“武士债券”。国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。Ⅱ、Ⅲ项混淆了欧洲债券与外国债券。
2.【答案】D。解析：普通股享有以下基本权利：①公司决策参与权;②利润分配权;③优先认股权;④剩余资产分配权。优先股享有以下权利：①优先分配权;②优先求偿权。
3.【答案】D。
4.【答案】C。解析：在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
5.【答案】A。解析：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构，他们发行债券的目的主要有：①筹资用于某种特殊用途;②改变本身的资产负债结构。
6.【答案】A。解析：一般性的货币政策工具包括：公开市场业务、再贴现率、存款准备金率。
7.【答案】A。解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
8.【答案】D。
9.【答案】A。解析：债券和股票筹集的资金主要投向实业，基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
10.【答案】A。解析：公司型基金是依据公司章程建立起来的，契约型基金是依据基金契约建立起来的;契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人.
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