(21) 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(22) 自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ.属地监管
Ⅱ.职责明确
Ⅲ.责任到人
Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。
(23) 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(24) 国际债券的特征有( )。
Ⅰ.资金来源广
Ⅱ.发行规模小
Ⅲ.有国家主权保障
Ⅳ.没有汇率风险
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
(25) 货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ.资本安全性高
Ⅱ.流动性弱
Ⅲ.购买限额低
Ⅳ.管理费用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强.收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。
(26) 交易系统的组成部分有( )。
Ⅰ.交易主机
Ⅱ.交易大厅
Ⅲ.报盘系统
Ⅳ.交易单元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
(27) 对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户;②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚;③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
(28) 按投资主体的不同性质。股票可划分为( )。
Ⅰ.国家股
Ⅱ.法人股
Ⅲ.社会公众股
Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
(29) 下列关于股票市场的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中
Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所
Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ项，股票市场交易的对象是股票;Ⅳ项.股票市场的发行人为股份有限公司。
(30) 我国证券市场的监管目标有( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用
Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.防止人为操纵
Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要。运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向。使之与经济发展相适应。
(31) 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试
Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范
Ⅳ.推动行业开展投资者教育
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。
(32) 下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。
Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征
Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限
Ⅳ.可转换债券具有双重选择权
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。
(33) 优先股票的优先条件，一般包括( )。
Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额
Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序
Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。
(34) 属于商品证券的有( )。
Ⅰ.提货单
Ⅱ.运货单
Ⅲ.仓库栈单
Ⅳ.支票
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析: 支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。
(35) 企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。
Ⅰ.债券发行依据
Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管
Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况
Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
企业债券募集说明书的主要内容包括：1.债券发行依据;2.本次债券发行的有关机构;3.发行概要;4.承销方式;5.认购与托管;6.债券发行网点;7.认购人承诺;8.债券本息兑付办法;9.发行人基本情况;10.发行人业务情况;11.发行人财务情况;12.已发行尚未兑付的债券;13.筹集资金用途;14.偿债保证措施;15.风险与对策;16.信用评级、备查文件等。
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