11.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服务功能自动化
C. 信息管理智能化
D. 业务处理网络化
E. 业务管理自动化
12.证券服务部在经营中不得有下列行为 ( )。
A. 为客户直接办理开户
B. 为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C. 提供证券交易行情
D. 办理交割
E. 接受客户的全权委托
13.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 ( )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
14.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帐管理
B. 计息
C. 对帐
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
15.营业部处置突发事件应遵循的原则是 ( )。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
16.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 ( )。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
E. 系统风险
17.下列 属于交易差错风险( )。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 交割失误而引起的风险
E. 从事违法违规业务的风险
18.风险准备金提存的用途主要为 ( )。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 增加证券公司可供分配的资金
E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款
19.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控( )。
A. 资本充足率
B. 资产负债率
C. 资金周转率
D. 资产速动比率
E. 存货周转率
20.交易差错风险防范的主要措施有 ( )。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E. 提高差错或纠纷的处理效率
参考答案：11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE 15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
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