(36) 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金发起人
D: 基金份额持有人
答案:B
解析:
基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人.因此.
管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
(37) 通常.加权股价指数是以样本股票( )为权数加以计算。
A: 基期价格
B: 发行量或成交量
C: 等同权重
D: 计算期价格
答案:B
解析:
加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、
计算期加权和几何加权之分.基期加权股价指数采用基期发行量或成交量作为权数.
计算期加权股价指数采用计算期发行量或成交量作为权数，
几何加权股价指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。
(38) 对于事先已确定发行条款的国债.我国采取( )方式发行。
A: 行政分配
B: 公开招标
C: 银行发售
D: 承购包销
答案:D
解析:
对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，
发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。
(39) “S股”是指注册地在我国内地、上市地在( )的外资股。
A: 新加坡
B: 我国香港
C: 纽约
D: 伦敦
答案:A
解析: “S股”是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
(40) 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A: 公约原理
B: 信托原理
C: 代理原理
D: 委托原理
答案:B
解析: 略
(41) 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是( )。
A: 通过证券公司进行委托买卖
B: 在证券交易所上市交易
C: 交易费用包括申购和赎回费用
D: 基金份额总额不因交易而变化
答案:C
解析:
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，
基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，
但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
(42) 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A: 国家税收部门
B: 证券公司
C: 中国结算公司
D: 证券交易所
答案:C
解析:
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入属于中国结算公司的收入.由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
(43) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )
申请取得证券评级业务许可。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 中国银监会
D: 财政部
答案:A
解析:
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《
证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，
向中国证监会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，
任何单位和个人不得对公司债券进行评级。
(44) 下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是( )。
A: ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B: 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C: 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D:
投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，
应当拥有对应的足额的基金份额
答案:B
解析:
按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A
股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、
赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF
须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户.投资者申购、
赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故选项B说法错误。
其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。
(45) 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 社保基金
D: 企业年金
答案:A
解析:
按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
两者的基金份额资产净值公布的时间不同：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次.
开放式基金一般在每个交易日连续公布。
(46)为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。
A: 机构间私募产品报价与服务系统
B: 机构问公募产品报价与服务系统
C: 全国中小企业股份转让系统
D: 区域性股权交易市场
答案:A
解析:
机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、
转让及相关服务的专业化电子平台。
(47) 关于证券发行市场论述错误的是( )
A: 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B: 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C: 证券发行市场通常有固定场所
D: 证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案:C
解析: 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
(48) 公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是( )。
A: 最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
B: 累计债券余额不超过发行人净资产的60%
C: 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平
D: 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
答案:B
解析: 略
(49) 保荐制度不包括( )。
A: 建立独立董事制度
B: 明确保荐期限
C: 确立保荐责任
D: 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
答案:A
解析: 略
(50) 债券的发行价格高于面值称为( )。
A: 平价发行
B: 溢价发行
C: 折价发行
D: 超卖发行
答案:B
解析: 债券的溢价发行是指债券以高于面值的价格发行。
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