2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案八【2】

　　16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　答案：B

　　解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

　　17.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　答案：B

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　18.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.保荐人

　　D.公司的实际控制人

　　答案：B

　　解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　19.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　　)。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　答案：C

　　解析：集合资产管理汁划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

　　20.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　答案：B

　　解析：根据《证券法》第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第17条的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》第27条的规定。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人.其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

　　[第21题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　参考答案：B

　　[第22题]向特定对象发行证券累计超过(　　)人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　[第23题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近(　　)年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第24题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　[第25题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.证券资产托管机构

　　D.证券推广机构

　　参考答案：A

　　[第26题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第27题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　[第28题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　[第29题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(　　)个工作日向举办地证监局报备。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　[第30题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(　　)。

　　A.有限责任公司和私营企业

　　B.有限责任公司和股份有限公司

　　C.有限责任公司和国有企业

　　D.企业单位和事业单位

　　参考答案：B

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