86[单选题] 属于中国证监会基金监管部的职责是( )。
Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则
Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核
Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。
87[单选题] 财务顾问服务对象有( )。
Ⅰ.企业
Ⅱ.个人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。
88[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
89[单选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。
90[单选题] 属于QDII基金的禁止性行为的是( )。
Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证
Ⅲ.购买实物商品
Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。
91[单选题] 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.调查取证
Ⅱ.刑事处罚
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
92[单选题] 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额l万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
93[单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
94[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。
95[单选题] 基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括( )。
Ⅰ.易得性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.真实性原则
Ⅳ.易解性原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。
96[单选题] 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括( )。
Ⅰ.表决方式
Ⅱ.基金份额持有人名录
Ⅲ.召开时间
Ⅳ.审议事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
97[单选题] ETF不属于( )。
Ⅰ.保本基金
Ⅱ.主动型基金
Ⅲ.基金中的基金
Ⅳ.指数基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。记忆难度：容易(0)一般(2)难(2)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (4)
98[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.人员财务信息
Ⅳ.处罚处分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
99[单选题] 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：①不直接从事经营管理;②能力不足、无相关职业背景;③任职时间短、不了解情况;④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。
100[单选题] 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第21条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：①被本所列为限制交易账户;②在最近一季度被本所列为监管关注账户;③其他需要重点监控的账户。
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