21[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
参考答案：C
参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
22[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
参考答案：C
参考解析：清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
参考答案：C
参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度：容易(3)一般(0)难(5)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (1)
24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：A
参考解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
26[单选题] 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
参考答案：C
参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
27[单选题] 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.证券公司
D.商业银行
参考答案：D
参考解析：客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
28[单选题] 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成证券交易内部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
参考答案：D
参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。
29[单选题] 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：A
参考解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
30[单选题] 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》
参考答案：D
参考解析：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
31[单选题] 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
参考答案：B
参考解析：上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。
32[单选题] ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
参考答案：B
参考解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
33[单选题] 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
34[单选题] 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
35[单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
参考答案：A
参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
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