36、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正确答案： C
【解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
37、金融期权的卖方()履行合约。
A、有权利而无义务
B、有权利也有义务
C、有义务而无权利
D、无义务也无权利
正确答案： C
【解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。
38、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A、卖出
B、买入
C、买入或卖出
D、买入和卖出
正确答案： B
【解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。
39、基金托管费通常按()的一定比率提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、以上都不对
正确答案： B
【解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。
40、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正确答案： A
【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
41、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
正确答案： A
【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
42、公司提供担保的主要方式不包括()。
A、保证
B、抵押
C、质押
D、留置
正确答案： D
【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。
43、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A、经营风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、信用风险
正确答案： D
【解析】考察证券投资风险。
44、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
正确答案： B
【解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。
45、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
正确答案： C
【解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
46、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A、[2/3 ]
B、[1/3 ]
C、[1/2 ]
D、[3/4 ]
正确答案： A
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
47、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
正确答案： B
【解析】考察债券的流动性。
48、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
正确答案： A
【解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。
49、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A、独立董事
B、董事长
C、总经理
D、监事长
正确答案： A
【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。
50、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正确答案： A
【解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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