证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析

　　第31题

　　下列说法中，正确的是()。

　　A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

　　D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。

　　第32题

　　从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到()批准的业务资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　第33题

　　下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第34题

　　下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　B.可以买卖期权

　　C.可以买卖基金份额

　　D.不可以买卖股权

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故D项说法错误。

　　第35题

　　依法设立的公司的成立日期为()。

　　A.公司营业执照签发日期

　　B.公司申请设立登记日期

　　C.公司足额缴纳出资额日期

　　D.公司章程制定日期

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　第36题

　　证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第37题

　　上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　第38题

　　下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是()。

　　A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

　　B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

　　C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

　　D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

　　第39题

　　根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。

　　A.公司章程

　　B.公司营业执照

　　C.申请公司债券上市的董事会决议

　　D.公司债券使用管理办法

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　第40题

　　()依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.登记结算中心

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。