2017年证券从业金融市场基础知识精选试题及答案

　　31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。

　　A.变更登记申请报告

　　B.保荐代表人的学习和工作经历

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

　　33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。

　　A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

　　B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

　　C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

　　D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

　　34、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

　　A.协议文本

　　B.可行性分析报告

　　C.验资报告

　　D.招募说明书

　　35、2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

　　A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

　　B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

　　C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

　　D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

　　36、个人申请保荐代表人资格应当( )。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

　　有效

　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务

　　37、中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

　　A.国有独资商业银行

　　B.股份制商业银行

　　C.城市商业银行

　　D.农村合作信用社

　　38、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。

　　A.中国建设银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国工商银行

　　39、证券公司应向( )报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司