2016年证券从业考试多选题练习及答案

　　41.中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括(　　)。

　　A.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

　　B.是否按规定收取包销佣金和代销佣金

　　C.与发行人的关联关系是否充分披露

　　D.是否按规定的程序承销企业债券

　　42.下列属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.审批公司的年度财务预算方案、决算方案

　　D.对发行公司债券作出决议

　　43.属于股份有限公司的经理的职权的是(　　)。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.拟订公司内部管理机构设置方案

　　C.拟订公司的基本管理制度

　　D.制定公司的具体规章

　　44.企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括(　　)。

　　A.拟上市公司的管理与运作

　　B.非上市部分的管理与运作

　　C.改制后上市部分与非上市部分的关系

　　D.拟上市公司的筹资计划

　　45.关于保荐业务管理，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

　　B.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

　　C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任

　　D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

　　46.发行人应披露(　　)等制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.薪酬委员会

　　D.独立董事

　　47.公开发行企业债券的股份有限公司必须满足的条件有(　　)。

　　A.净资产额不低于人民币6000万元

　　B.累计债券余额不超过发行人净资产(不含少数股东权益)的40%

　　C.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　D.最近3年没有重大违法违规行为

　　48.申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对(　　)作出决议。

　　A.发行债券的数量

　　B.债券期限

　　C.募集资金的用途

　　D.决议的有效期

　　49.关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是(　　)。

　　A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度

　　B.财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

　　D.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

　　50.收购人可采用的支付收购上市公司的价款的方式有(　　)。

　　A.现金

　　B.证券

　　C.现金与证券相结合

　　D.清算