2016年证券从业考试单选题练习及答案

　　31.在新股发行的申请程序中，股东大会应就(　　)等事项进行表决并最后形成决议。

　　A.本次发行证券的数量、定价方式

　　B.本次发行是否符合新股发行的规定

　　C.募集资金使用的可行性

　　D.前次募集资金的使用情况

　　32.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当前剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.5个月

　　D.3个月

　　34.上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的(　　)将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

　　A.前2～5个工作日

　　B.次日

　　C.当日

　　D.前1日

　　35.上海证券交易所规定，发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日(　　)前，向证券交易所提交全部相关文件。

　　A.7：OO

　　B.9：00

　　C.12：00

　　D.17：00

　　36.可转换公司债券的最短期限为__________年，最长期限为__________年。(　　)

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.1，6

　　D.2，7

　　37.可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　38.《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起(　　)个月后，可再次提出证券发行申请。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　39.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的__________个交易日内至少发布__________次赎回公告。(　　)

　　A.3，3

　　B.3，5

　　C.5，3

　　D.5，5

　　40.李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在可交换公司债券发行结束之日起(　　)后进行。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　41.下列有关凭证式国债的表述中，错误的是(　　)。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　42.地方政府债券由(　　)通过现行国债发行渠道代理发行。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.地方政府

　　D.国务院

　　43.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　44.金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)30日前向投资者披露年度报告。

　　A.3月

　　B.4月

　　C.5月

　　D.6月

　　45.《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%