证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

　　36、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　37、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A、年满18岁的在校大字生

　　B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C、具有初中学历

　　D、大学毕业后待业的人员

　　正确答案： C

　　【专家解析】从业资格取得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

　　39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　40、证券发行和交易的原则不包括()。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。