第22题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
【正确答案】D
【答案解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
本题 0.5 分
第23题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】C
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第24题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
本题 0.5 分
第25题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】B
【答案解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
本题 0.5 分
第26题诚信信息以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。
本题 0.5 分
第27题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
本题 0.5 分
第28题证券经纪人可以是()。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
本题 0.5 分
第29题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】C
【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
本题 0.5 分
第30题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
【正确答案】A
【答案解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
本题 0.5 分
第31题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性
【正确答案】B
【答案解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
本题 0.5 分
第32题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
【正确答案】C
【答案解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
本题 0.5 分
第33题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
【正确答案】A
【答案解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。
本题 0.5 分
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