2016年证券资格考试金融市场基础知识重点详解【2】

　　二、证券市场中介机构

　　(一)证券公司

　　主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、财务顾问业务、承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务，其他证券业务

　　(二)证券服务机构

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所

　　三、自律性组织

　　(一)《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会

　　(二)《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构实行行业自律管理

　　(三)证券交易所

　　1、法人

　　2、监管职能：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理

　　3、上海证交所、深圳证交所

　　(四)证券业协会

　　1、会员制独立法人

　　2、权力机构：全体会员组成的会员大会

　　3、自律管理体现在：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理、对代办股份转让系统的自律管理

　　(五)证券登记结算机构

　　1、不以营利为目的的法人

　　2、中国证券登记结算有限责任公司

　　三、证券监管机构

　　中国证监会及其派出机构