证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.25)【4】

　　第11-20题参考答案及解析

　　11.【正确答案】B。【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　12.【正确答案】A。【解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　13.【正确答案】D。【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　14.【正确答案】C。【解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　15.【正确答案】A。【解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　16.【正确答案】B。【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　17.【正确答案】A。【解析】证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　18.【正确答案】C。【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。

　　19.【正确答案】C。【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　20.【正确答案】D。【解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。