第34题 从事期货咨询应取得()。
A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格
【正确答案】 C
【你的答案】
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第35题 下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务：1证券经纪。2证券投资咨询。3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4证券承销与保荐。5证券自营。6证券资产管理。7其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
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第36题 基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。
A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司
【正确答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。2诚实守信原则。3投资者利益优先原则。
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第37题 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：1公司债券的期限为一年以上。2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
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第38题 下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：1决定公司的经营方针和投资计划。2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。3审议批准董事会的报告。4审议批准监事会或者监事的报告。5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7对公司增加或者减少注册资本作出决议。8对发行公司债券作出决议。9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
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第39题 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。
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第40题有限责任公司的权力机构是()。
A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。
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第41题 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.50% B.100% C.30% D.500%
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定：1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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