二、多选题
多选：证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
A.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
B.发表咨询文章时，对投资风险进行说明
C.代理投资者从事证券买卖
D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
【答案】AB
【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的特定禁止行为包括：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
多选：以下说法不正确的是( )。
A.调查反洗钱可疑交易活动的调查人员少于2人时，该金融机构有权拒绝调查
B.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于反洗钱人民币大额交易
C.金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过24小时
D.依据《反洗钱法》，客户身份资料在业务活动结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存20年
【答案】CD
【解析】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时;依据《反洗钱法》，客户身份资料在业务活动结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
多选：下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A.网下申购与网上申购同步进行
B.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
C.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
D.发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
【答案】ABD
【解析】参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，C错误。
多选：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有( )。
A.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
B.发行人股权清晰
C.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
【答案】ABCD
【解析】首次公开发行股票并在创业板上市应满足：发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷;发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。
多选：根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当及时披露的信息包括( )。
A.上市公司股本总额、股东、实际控制人发生重大变化的
B.上市公司发生可能对证券及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件
C.上市公司控股子公司或者参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
D.预计经营业绩发生亏损或者发生大幅度变动的
【答案】ABCD
【解析】下列事件发生时，上市公司应当披露临时报告：上市公司发生可能对证券及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件;上市公司控股子公司或者参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件;上市公司收购、合并、分立、发行股份、回购股份等导致股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的。预计经营业绩发生亏损或者发生大幅度变动的，应当及时进行业绩预告。
多选：我国规定，证券公司申请融资融劵业务试点，必须具备开展融资融劵业务试点所需的( )。
A.专业人员
B.技术系统
C.资金
D.证券
【答案】ABCD
【解析】已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
多选：证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
A.证券公司实际控制人的高级管理人员
B.证券公司业务部门的负责人
C.上市公司的董事会秘书
D.发行人
【答案】ABC
【解析】证券市场禁入措施的适用对象涉及发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人或者控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。
多选：国际证监会组织公布的证券市场监管目标是( )。
A.保护投资者
B.稳定市场价格
C.保持证券市场的公平、效率和透明
D.降低系统风险
【答案】ACD
【解析】国际证监会组织公布的证券市场监管目标有三个：保护投资者;保持证券市场的公平、效率和透明;降低系统风险。
多选：现阶段，我国证券市场监管的目标是( )。
A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
【答案】ABCD
【解析】我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
多选：下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有( )。
A.行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律
B.行政手段是证券市场监管部门的主要手段
C.行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
D.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预
【答案】ACD
【解析】法律手段是证券市场监管部门的主要手段，B错误。
多选：我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.自营
B.交易
C.发行
D.登记
【答案】BC
【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
多选：我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。
A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管
【答案】AD
【解析】对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。
多选：下列关于信息披露制度的表述，正确的有( )。
A.是上市公司的法定义务
B.既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开
C.也称公示制度、公开披露制度
D.保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序
【答案】ABCD
【解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开。信息披露是上市公司的法定义务，是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，是维护证券市场秩序的必要前提。它保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序。
多选：创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有( )。
A.签署与重大事件有关的意向书，意向书的生效条件尚未满足
B.重大事件正处于筹划阶段，公司股票交易发生异常波动
C.董事会就重大事件作出决议
D.监事会就重大事件作出决议
【答案】ABCD
【解析】创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：董事会、监事会及股东大会作出决议;签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时;重大事件正处于筹划阶段，公司股票交易发生异常波动等。
多选：下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有( )。
A.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查
B.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施
C.分为现场监管和非现场监管
D.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
【答案】ABCD
【解析】对证券公司的日常监管形式分为现场监管和非现场监管。其中，A选项是现场监管的内容，BD选项是非现场监管的内容。
多选：证券投资者保护基金公司的职责是( )。
A.筹集、管理和运作投资者保护基金
B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D.监测证券交易所风险
【答案】ABC
【解析】保护基金公司的职责包括：筹集、管理和运作基金;监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。管理和处分受偿资产，维护基金权益;发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
多选：证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
A.会员管理规则
B.上市规则
C.交易规则
D.证券发行与承销管理办法
【答案】ABC
【解析】证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则;证券发行与承销管理办法是中国证监会制定。
多选：下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的有( )。
A.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
B.证券交易所必须限定交易席位数量
C.会员转让席位必须经证券交易所审批
D.调整普通席位数量，应当报中国证监会批准
【答案】BCD
【解析】严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用，A错误。
多选：中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。
A.自律
B.服务
C.传导
D.监管
【答案】ABC
【解析】证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。
多选：《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
A.证券公司管理人员、业务人员
B.中国证监会工作人员
C.上市公司董事、监事、高级管理人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
【答案】AD
【解析】《准则》的适用对象包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
多选：证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
【答案】ABCD
【解析】其中，AB属于从业人员的一般性禁止行为，CD属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |