二、多项选择题
1.关于募股资金运用方面，发行人应披露( )内容。
A.不足资金的落实情况
B.资金的使用效率
C.预计募集资金数额
D.募集资金投入项目情况
2.发审委的组成结构是( )。
A.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任
B.发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名
C.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
D.发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届
3.发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.披露信息将严重损害公司利益
B.涉及国家机密
C.涉及商业秘密
D.披露信息导致违反国家有关保密法
4.招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。
A.发行股票股数
B.发行股票类型
C.每股发行价格
D.发行股票代码
5.招股说明书中的本次发行概况应包含( )内容。
A.发行方式
B.股票种类
C.发行股数
D.每股发行价
6.发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。
A.市场占有率下降
B.内部控制有效性不足导致的风险
C.现金流状况不佳
D.技术不成熟
7.发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列( )内容。
A.发起人
B.设立方式
C.管理人员结构
D.改制前后的关联关系
8.关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。
A.前10名股东
B.前20名自然人股东
C.国有股比例
D.各股东间的关联关系
9.关于业务情况方面的信息披露发行人应披露( )情况。
A.主要产品价格
B.主营业务
C.主营业务变化情况
D.主要产品
10.信息披露应坚持( )原则。
A.及时性
B.准确性
C.完整性
D.真实性
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。( )
2.承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )
3.发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )
4.询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。( )
5.发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( )
6.承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。( )
7.投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。( )
8.如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。( )
9.首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( )
10.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( )
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