6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案：BCD
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有( )。
A.基金托管人资格批复的复印件 B.托管人授权委托书
C.预留印鉴卡 D.证券资金结算申请表
答案：ABCD
9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
C.逐项交收需进行交收指令对盘
D.B股交易实行T+3资金交收
答案：ABCD
10.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：ABD
三、判断题
1.客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
答案：A
2.营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。
答案：A
3.设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。
答案：B
4.证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。
答案：B
5.当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。
答案：A
6.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。
答案：B
7.证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5%。
答案：B
8.警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。
答案：B
9.财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。
答案：A
10.证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。
答案：A
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