三、判断题
1.A
【留学群解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
2.B
【留学群解析】股票、债券属于基础性的金融产品。权证、可转换债券属于金融衍生产品。
3.A
【留学群解析】金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
4.A
【留学群解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融 券交易。
5.B
【留学群解析】债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
6.B
【留学群解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
7.B
【留学群解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
8.B
【留学群解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
9.A
【留学群解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。
10.A
【留学群解析】上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
11.B
【留学群解析】集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。
12.A
【留学群解析】基金交易目前不收过户费。
13.B
【留学群解析】按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
14.B
【留学群解析】在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可以采用大宗交易方式。
15.A
【留学群解析】公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。
16.A
【留学群解析】本题考查证券的回转交易的概述。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
17.B
【留学群解析】特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
18.A
【留学群解析】“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
19.B
【留学群解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。
20. A
【留学群解析】证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。
21.A
【留学群解析】证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
22.B
【留学群解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
23.A
【留学群解析】证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
24.A
【留学群解析】本题考查证券交易的委托单。产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。
25.A
【留学群解析】新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。
26.B
【留学群解析】网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。
27.A
【留学群解析】在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
28.A
【留学群解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
29.B
【留学群解析】未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，不计息。
30.B
【留学群解析】当日买进的权证，当日可以卖出。
31.A
【留学群解析】只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。
32.A
【留学群解析】自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
33.B
【留学群解析】柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
34.B
【留学群解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。
35.A
【留学群解析】证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。
36.A
【留学群解析】市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。
37.B
【留学群解析】为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。
38.B
【留学群解析】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
39.A
【留学群解析】集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
40.B
【留学群解析】集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
41.B
【留学群解析】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
42.A
【留学群解析】上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
43.B
【留学群解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
44.B
【留学群解析】日均涨跌幅是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。45.A
【留学群解析】客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。46.B
【留学群解析】证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于130%。
47.A
【留学群解析】证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
48.B
【留学群解析】标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
49.A
【留学群解析】本题考查在债券质押式回购交易中融资方和融券方的概述。
50.A
【留学群解析】当日申报转回的债券，当日可以卖出。
51.B
【留学群解析】公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。
52.A
【留学群解析】全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。53.B
【留学群解析】上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。
54.A
【留学群解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。
55.A
【留学群解析】本题考查证券登记的概述。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
56.A
【留学群解析】证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。
57.B
【留学群解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚人本金。
58.A
【留学群解析】证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。59.B
【留学群解析】对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
60.A
【留学群解析】本题表述正确。
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