二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是()。
A.提货单
B.银行支票
C.运货单
D.仓库栈单
2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构
有()。
A.品种结构
B.层次结构
C.多层次商品市场
D.交易场所结构
3.证券的机构投资者主要包括()。
A.金融机构
B.政府机构
C.企业和事业法人
D.各类基金
4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。
A.负责保护投资者的合法权益
B.负责监督有关法律法规的执行
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
5.从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在()。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的进一步加强
C.金融监管的改革
D.金融市场竞争更加自由化
6.关于股票收益性描述正确的是()。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.收益性是股票最基本的特征
C.其实现形式可以是资本利得
D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
7.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.任意金额
D.低于票面金额
8.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括()。
A.流动比率
B.销售周转率
C.杠杆比率
D.速动比率
9.下列关于通货膨胀的阐述，正确的是()。
A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
10.普通股票股东的权利包括()。
A.公司重大决策参与权
B.优先认股权或配股权
C.持有的股份可依法转让的权利
D.公司资产收益权和剩余资产分配权11.关于债券特征论述正确的是()。
A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
12.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。
A.赤字国债
B.特种国债
C.战争国债
D.建设国债
13.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期前变现收益预知程度不同
D.流通或变现方式不同
14.保证公司债券的担保人可以是()。
A.发行人
B.信誉好的银行
C.政府
D.举债公司的母公司
15.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是()。
A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
16.对基金、股票与债券的认识正确的是()。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
17.下列关于债券基金的阐述，错误的是()。
A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
18.基金份额持有人的义务包括()。
A.缴纳基金认购款项及规定的费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D.遵守基金契约
19.基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A.资金清算与会计核算
B.交易监督
C.信息披露
D.资产保管
20.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是()。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
21.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。
A.股权类产品的衍生工具
B.债券类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
22.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是()。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
23.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包
括()。
A.伦敦银行间同业拆放利率
B.香港银行间同业拆放利率
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
24.金融期货与金融期权的区别主要有()。
A.交易者权利与义务的对称性不同
B.套期保值的作用与效果不同
C.现金流转不同
D.基础资产不同
25.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以
是()。
A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
26.首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有()。
A.发行人应当具备一定的盈利能力
B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
27.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有()。
A.前瞻性
B.高风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
28.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括()。
A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网
29.关于场外交易市场的描述，正确的是()。
A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进
行交易
30.公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是()。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
31.证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
32.证券公司集合资产管理业务的特点是()。
A.集合性
B.综合性
C.专门账户投资运作
D.客户资产必须托管
33.证券公司控股股东的行为规范有()。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
34.证券公司发生下列()重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
35.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是()。
A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B.60周岁以内注册会计师不少于40人
C.上年度业务收人不低于800万元
D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
36.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是()。
A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
37.证券市场监管的手段有()。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.计划手段
38.中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
39.上市公司信息披露的主要内容有()。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告
D.临时报告
40.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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