答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :B
交易参与人通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。
(2) :C
境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为美元账户，在深圳为港币账户。故选C。
(3) :B
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。
(4) :C
商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。故选C。
(5) :B
证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。故选B。
(6) :C
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选C。
(7) :D
一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步骤。故选D。
(8) :B
法规常识知识。基金目前不收取过户费。故选B。
(9) :C
在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午16点之前将资金补入资金交收账户。故选C。
(10) :A
有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。故选A。
(11) :C
过去由于交易设备有限，开放式基金通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。故选C。
(12) :B
对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。故选B。
(13) :B
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。故选B。
(14) :A
掌握网络投票程序。故选A。
(15) :C
常识内容。故选C。
(16) :A
中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。故选A。
(17) :D
这是转托管的定义。故选D。
(18) :D
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚包括警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至取消其证券营业许可。故选D。
(19) :A
按证券交易“价格优先、时间优先”的竞价成交原则，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报、买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故选A。
(20) :B
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选B。
(21) :A
我国上市公司的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行。故选A。
(22) :A
我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。故选A。
(23) :C
20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务所必须的。故选C。
(24) :C
资金申购程序。故选C。
(25) :D
根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为T+11日。故选D。
(26) :C
注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。故选C。
(27) :B
由于代理买卖证券指令完全由客户发出，故不存在道德风险。故选B。
(28) :A
自2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方(卖方)征收，对受让方(买方)不再征收。故选A。
(29) :C
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。基金交易目前不收过户费。故选C。
(30) :A
根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式。无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。故选A。
(31) :A
从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选A。
(32) :D
固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故选D。
(33) :D
只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。故选D。
(34) :B
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，A、C、D项都属于证券经纪业务的禁止行为。故选B。
(35) :D
根据席位经营的证券品种不同，证券交易席位可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位;专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券公司租用的A股席位。故选D。
(36) :B
法规常识知识。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。故选B。
(37) :A
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。
(38) :B
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故选B。
(39) :C
按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101—100)/100×365/50×100%=7.3%。故选C。
(40) :B
证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。故选B。
(41) :B
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。故选B。
(42) :D
有形席位是场内报盘，通过电话通知“红马甲”转达买卖指令，交易员接到指令后输入交易系统。无形席位属场外报盘，投资者直接向证券公司电脑系统发布指令，通过证券公司电脑系统向交易所主机发布指令，纯电脑操作，环节少，速度快。故选D。
(43) :A
上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前;结算公词核准答复日为T-3日前;向证券交易所提交公告申请日为T-1目前;公告刊登日为T日;股权登记日为T+3日。故选A。
(44) :D
营业部的通讯设备管理包括数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等儿个方面。就数量、质量而言，是指营业部应根据业务开展的合理需要配备足够的、先进的通讯设备;突发事件的应急处理能力是指当营业部某一通讯设施发生故障时，是否能迅速采取其他应急措施保障交易的正常进行;同电脑管理一样，通讯设备也需经常加以维修保养，营业部一般应落实专人定期对通讯设备进行检修，以便减少故障和损失的发生。故选D。
(45) :D
证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。故选D。
(46) :A
常识内容。故选A。
(47) :C
本题主要考查资产管理业务的含义。故选C。
(48) :D
通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故选D。
(49) :B
结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。故选B。
(50) :D
对于异常交易证券无权罚款。故选D。
(51) :B
回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。故选B。
(52) :C
上海证券交易所规定，9：15～9：25为开盘集合竞价时间，且每天只有这一个集合竞价时间。故选C。
(53) :B
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。故选B。
(54) :D
信用交易是允许的。故选D。
(55) :B
融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)。故选B。
(56) :B
本题主要考查折算率。故选B。
(57) :D
本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选D。
(58) :D
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。故选D。
(59) :B
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竟价。故选B。
(60) :D
对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率=计算参考价×90%--100。故选D。
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