三、判断题
1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
答案：A
2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
答案：B
3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
答案：B
4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
答案：A
5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
答案：B
6.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
答案：B
7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
答案：A
8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
答案：B
9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
答案：A
10.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
答案：A
11.在证券投资基金中，发行基金证券、募集资金铁直接目的在于满足基金持有人投资全证券市场的需要。[参考答案] 是
12.在现代经济中，资金的配置引导着资源的配置，因此，基金管理人的专业理财，从市场角度上说，既是一个资金再配置的过程，也是一个引向资源再配置的过程。
[参考答案] A
13.通过分散风险，基金管理人投资运作的长期总收益比大多数单个投资者(个人或机构)的投资收益更为稳定，尤其是能带来高于银行存款利率的长期回报。
[参考答案] A
14.与单个投资者(个要或机构)相比，基金运作的优势在于其投资收益率总是最高的。
[参考答案] B
15.在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以基金成为二级市场资金的单纯供给者。
[参考答案] B
16.由商业银行担任基金托管人，这是各国证券投资基金中普遍的现象，在美国、德国等国等国，商业银行不仅可以担任基金的托管人，还可以担任基金的管理人。
[参考答案] A
17.基金组织本身是由各个基金持有人投资形成的非国有机构，其资金来源于各个基金持有人的投资，但仍有所有制的界定。
[参考答案] B
18.基金管理人可以是一个专门的机构，也可以是某一机构承担的一种运作身份，但是基金资金的投资运作仍受政府部门的行政干预。
[参考答案] B
19.基金的市场功能是证券投资基金具有稳定市场的功能。
[参考答案] B
20. 在证券市场监管中应将证券投资基金与其他投资者放在平等的市场竞争地位上。
[参考答案] A
21. 改革开放(尤其是90年代)以来，随着国发经济的快速发展和分配格局的变化，中国经济运行中的资金供给格局发生了根本转变，即由原先的居民为主转变为财政为主。
[参考答案] B
22. 在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。
[参考答案] A
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