13.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.基金
C.债券
D.有价证券的衍生品
14.实现证券投资净效用最大化的目的途径有( )。
A.评估市场的适合买卖点
B. 合理估计宏观政策的变化
C.正确评估证券的投资价值
D.降低投资者的投资风险
15.技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。
A.投资者对风险有共同的偏好
B.价格沿趋势移动
C.市场的行为包含一切信息
D.历史会重复
16.下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有( )。
A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资
B.各类产业集团的投资行为
C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值
D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值
17.下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。
A.促进市场体系的建立和完善
B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
18. 以下选项中，关于净价报价的说法正确的有( )。
A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度
B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因
C. 缺点是双方需要计算实际支付价格
D.优点是所见即所得
19.下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。
A.零增长模型
B.二元增长模型
C.不变增长模型
D.三元增长模型
20.期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。
A.持有现货金融工具所取得的收益
B. 购买金融工具而付出的融资成本
C.净成本
D.持有成本
21.下列期权中，属于虚值期权的是( )。
A.市场价格高于协定价格的看跌期权
B.市场价格低于协定价格的看涨期权
C.市场价格低于协定价格的看跌期权
D.市场价格高于协定价格的看涨期权
22.下列选项中，影响权证理论价值的主要有( )。
A.无风险利率
B.权证的行权价格
C.股价的波动率
D.到期期限
23.在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是( )。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.了解转型背景下宏观经济对股市的影响
D.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
24.下列选项中，财政收入包括的主要项目有( )。
A.专项收入
B.各项税收
C.其他收入
D.国有企业计划亏损补贴
25.投资者进行证券投资的具体目标有( )。
A.收益率最大化
B.风险最小化
C.风险既定的条件下投资收益率最大化
D.收益率既定的条件下风险最小化
26.基本分析包括( )。
A.宏观经济分析
B.行业分析和区域分析
C.公司分析
D.证券组合分析
27.从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。
A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.投资者实地考察
28.以下关于证券交易所的说法，正确的是( )。
A.我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C.对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
29.一般来说，上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A.年度报告
B.中期报告
C.临时公告
D.每日报告
参考答案
13.ABCD
【解析】证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、基金、债券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
14.CD
【解析】实现证券投资净效用最大化的途径是：(1)正确评估证券的投资价值;(2)降低投 资者的投资风险。
15.BCD
【解析】技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价 格沿趋势移动、历史会重复。
16.ABCD
【解析】本题考查价值培养型投资理念。ABCD选项都正确。
17.ABCD
【解析】本题考查商务部的主要职责。ABCD选项都正确。
18.AC
【解析】本题考查净价报价的优缺点。优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好 地反映债券价格的波动程度，缺点是双方需要计算实际支付价格。BD选项属于全价报价的优缺点。
19.BD
【解析】较为接近实际情况的股票模型是二元增长模型和三元增长模型。
20.CD
【解析】期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的净成本，净成本 也称为持有成本。
21.AB
【解析】属于虚值期权的是市场价格低于协定价格的看涨期权、市场价格高于协定价格的 看跌期权。
22.ABCD
【解析】影响权证理论价值的主要有标的股票的价格、股价的波动率、无风险利率、权证的行权价格和到期期限。
23.ABCD
【解析】本题考查证券投资中进行宏观经济分析的意义。ABCD选项都正确。
24.ABCD
【解析】本题考查财政收入包括的主要项目。ABCD选项都正确。
25.CD
[解析]证券投资的目的是证券投资净效用(即收益带来的正效用减去风险带来的负效用)的最大化。因此，证券投资的两大具体目标是在风险既定的条件下收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化。C选项和D选项符合题意。
26.ABC
[解析]基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。
27.ABCD
[解析]证券投资分析的信息来源主要的渠道有：(1)历史资料;(2)媒体信息;(3)实地访察。从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有以下七个方面：(1)政府部门;(2)证券交易所;(3)中国证券业协会;(4)上市公司;(5)中介机构;(6)媒体;(7)其他来源。
28.BD
[解析]证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有两个：上海证券交易所和深圳证券交易所，A 选项说法错误。证券交易所主要负责提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管等事宜，BD项说法正确。对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚是中国证监会的职责，C项说法错误。
29.ABC
[解析]一般来说，上市公司通过定期报告(如年度报告和中期报告)和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，所以排除D项。
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