二、多选(50题，每题1分，共50分)
61.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
留学群答案：ABCD
解析：此题考查中小企业板的四个独立。
62.金融互换交易可分为( )等类别。
A、货币互换
B、利率互换
C、股权互换
D、信用互换
留学群答案：ABCD
解析：此题考查金融互换的分类。
63.下面属于证券业协会的职责是( )。
A、维护会员合法权益
B、保护投资者的权益
C、为会员提供信息服务
D、负责行业性法规的起草
留学群答案：AC
解析：维护会员合法权益、为会员提供信息服务是证券业协会的职责。而保护投资者的权益，负责行业性法规的起草是证监会的职责。
64.下面关于证券市场的叙述正确的是( )。
A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
留学群答案：ABD
解析：证券市场可分为有形市场和无形市场，有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
65.《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
A.证券公司管理人员、业务人员
B.中国证监会工作人员
C.上市公司董事、监事、高级管理人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
留学群答案：AD
解析：《准则》的适用对象包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
66.股票价格指数的编制步骤包括( )。
A.指数化
B.计算计算期平均股价并作必要修正
C.选择样本股
D.选定基期并计算基期平均股价
留学群答案：ABCD
解析：股票价格指数的编制分为四步。第一步，选择样本股;第二步，选定某基期;第三步，计算计算期平均股价或市值;第四步，指数化。
67.证券投资者保护基金公司的职责是( )。
A.筹集、管理和运作投资者保护基金
B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D.监测证券交易所风险
留学群答案：ABC
解析：保护基金公司的职责包括：筹集、管理和运作基金;监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。管理和处分受偿资产，维护基金权益;发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
68.我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.合伙
留学群答案：AB
解析：我国证券公司的组织形式只能是有限责任公司或股份有限公司。
69.上证企业债指数需要修正的情况是( )。
A.企业债付息
B.暂停交易
C.企业债新上市
D.发行量变动
留学群答案：BCD
解析：上证企业债指数需要修正的情况有：企业债新上市、暂停交易、发行量变动等。
70.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务有( )。
A.证券自营
B.财务顾问业务
C.证券投资咨询
D.证券经纪
留学群答案：BCD
解析：证券经纪、投资咨询、财务顾问业务中的一项和数项的注册资本最低限额为5000万元。
71.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( )。
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场規章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
留学群答案：ABC
解析：此题考查我国资本市场对外开放局面形成的原因，前三项是书上的原话。
72.我国规定，证券公司申请融资融劵业务试点，必须具备开展融资融劵业务试点所需的( )。
A.专业人员
B.技术系统
C.资金
D.证券
留学群答案：ABCD
解析：已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
73.当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行( )。
A.退市风险警示
B.暂停上市
C.特别处理
D.终止上市
留学群答案：ABCD
解析：公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市。
74.在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括( )。
A.证券公司客户保证金第三方存管制度
B.证券公司业务许可制度
C.证券公司合规制度
D.证券公司分类监管制度
留学群答案：ABCD
解析：目前我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
75.债券投资的资本损益是指( )。
A.买入价与到期偿还额之间的差额
B.债券买入价与卖出价的差额
C.债券卖出价与债券面值的差额
D.债券的利息收益
留学群答案：AB
解析：资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。
76.发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司股东权益总额
B.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
C.增加公司资产总额
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
留学群答案：BD
解析：发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。
77.我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A、票面金额
B、超过票面金额
C、低于票面金额
D、任意金额
留学群答案：AB
解析：我国《公司法》规定股票发行价格可以是票面金额，也可以超过票面金额。
78.股票的性质叙述正确的是( )。
A、股票本身具有价值
B、股票的转让就是股东权的转让
C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D、股票是一种代表财产权的有价证券
留学群答案：BCD
解析：股票本身没有价值。
79.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )。
A、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B、优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C、对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D、在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
留学群答案：ABC
解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。
80.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.自营
B.交易
C.发行
D.登记
留学群答案：BC
解析：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
81.中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.年报审计监管
B.信息报送制度
C.年报预披露制度
D.信息公开披露制度
留学群答案：ABD
解析：对证券公司的信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，二是信息公开披露制度，三是年报审计监管，C错误。
82.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A.发行价格区间
B.发行价格
C.发行市盈率区间
D.发行市盈率
留学群答案：BD
解析：在初步询价阶段，主承销商和发行人在报价区间内选择并确定发行价格区间和相应的市盈率区间;在累计投标询价阶段，发行人和主承销商根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。
83.下列有关可转换债券的表述正确的是( )。
A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
B.可转换公司债券应半年或1年付息1次
C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
留学群答案：ABD
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。
84.我国的《企业债券管理条例》管理范围包括了( )。
A、公司债券
B、企业债券
C、外币债券
D、金融债券
留学群答案：AB
解析：考察法律法规。
85.国际债券的发行者主要是( )。
A、工商企业
B、银行及其他金融机构
C、政府所属机构
D、各国政府
留学群答案：ABCD
解析：考察国际债券的发行主体。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
86.证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
A.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
B.发表咨询文章时，对投资风险进行说明
C.代理投资者从事证券买卖
D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
留学群答案：AB
解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的特定禁止行为包括：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
87.在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者( )。
A.到期收益相同
B.认购成本不同
C.到期收益率不同
D.认购成本相同
留学群答案：BC
解析：以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不同的。
88.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。
A.机构联系电话
B.机构地址
C.个人真实姓名
D.机构名称
留学群答案：CD
解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
89.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的( )。
A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B.期限相同的不同类型主体发行的债券利率不同，是因为购买力风险不同
C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险，财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
留学群答案：ACD
解析：因为信用不同，出于对信用风险的补偿，所以，期限相同的不同债券利率不同，B错误。
90.金融期货主要包括( )。
A.货币期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票指数期货
留学群答案：ABCD
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
91.股份公司首次公开发行和上市后增发均采用的方式有( )。
A.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
B.向二级市场投资者配售方式
C.向个人投资者定向配售
D.上网定价发行方式
留学群答案：AD
解析：首次公开发行股票以询价方式确定发行价格;首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合。
92.可转换债券的主要特征有( )。
A、转换后体现的是一种债券债务关系
B、转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
C、投资者可以自行决定是否进行转股
D、是一种附有转股权的债券
留学群答案：BCD
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
93.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。
A.指数独立
B.运行独立
C.代码独立
D.监察独立
留学群答案：ABCD
解析：中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立这“四个独立”。
94.可转换债券的要素包括( )。
A、有效期限和转换期限
B、票面利率或股息率
C、转换比例或转换价格
D、赎回条款与回售条款
留学群答案：ABCD
解析：考查可转换债券的要素。
95.金融衍生工具的基本特征( )。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性
留学群答案：ABCD
解析：考查金融衍生工具的基本特征。
96.下列有关股票期货的表述正确的是( )。
A.股票期货实行现金交割
B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
D.所有上市交易的股票均有期货交易
留学群答案：AC
解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。
97.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，( )独立，具有完整的业务体系。
A.业务
B.人员
C.财务
D.机构
留学群答案：ABCD
解析：发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性。
98.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。
A.流通市值
B.成交金额
C.总市值
D.市盈率
留学群答案：AB
解析：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标。
99.系统风险包括( )。
A、政策风险
B、利率风险
C、经营风险
D、信用风险
留学群答案：AB
解析：经营风险和信用风险属于非系统性风险。
100.下列关于信息披露制度的表述，正确的有( )。
A.是上市公司的法定义务
B.既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开
C.也称公示制度、公开披露制度
D.保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序
留学群答案：ABCD
解析：信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开。信息披露是上市公司的法定义务，是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，是维护证券市场秩序的必要前提。它保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序。
101.股息的具体形式可以是( )。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
留学群答案：ABCD
解析：股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息和负债股息等。
102.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括( )。
A.发行利率确定机制不同
B.流通或变现方式不同
C.发行对象不同
D.债权记录方式不同
留学群答案：ABC
解析：储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，所以二者的债权记录方式是相同的。所以D项错误。
103.基金份额持有人的基本权利包括( )。
A.对基金份额的转让权
B.在一定程度上对基金经营决策的参与权
C.对基金收益的享有权
D.对基金资产的保管权
留学群答案：ABC
解析：对基金资产的保管属于基金托管人的职责，D错误。
104.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为( )。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D、代理委托人从事证券投资
留学群答案：ABCD
解析：上述都是证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务的禁止行为。
105.以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是( )。
A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务
C、接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
D、代理买卖证券
留学群答案：ABC
解析：代理买卖证券是证券公司的业务范围。
106.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
A.固定利率
B.实际利率
C.浮动利率
D.名义利率
留学群答案：AC
解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
107.以下对外国债券的描述正确的是( )。
A.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家
B.在日本发行的外国债券称为武士债券
C.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家
D.在美国发行的外国债券称为扬基债券
留学群答案：BCD
解析：外国债券的发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行国家属于另一国家。在日本发行的外国债券称为武士债券，在美国发行的外国债券称为扬基债券。
108.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
A.筹资成本相同
B.都是直接融资的手段
C.都是间接融资的手段
D.都是经济主体筹措资金的手段
留学群答案：BD
解析：债券和股票具有三个相同点：(1)债券与股票都属于有价证券;(2)债券与股票都是筹措资金的手段，且均属于直接融资;(3)债券与股票收益率相互影响。但债券筹资成本一般小于股票。
109.在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( )。
A.商业票据
B.银行承兑票据
C.国库券
D.银行短期存款
留学群答案：ABCD
解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
110.恒生中国内地综合指数系列包括( )。
A.恒生中资企业指数
B.服务业指数
C.恒生中国企业指数
D.公用事业指数
留学群答案：AC
解析：恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。
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