二、多项选择题(每题1分，共50分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A.定价申报
B.双边报价
C.意向申报
D.成交申报
2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
A.股票股利
B.实物红利
C.现金股利
D.认股权证
5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
6.集合资产管理合同应包括( )。
A.集合计划费用
B.存续期间委托人转让的时间
C.集合计划信息披露
D.存续期间委托人转让的方式及程序
7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的( )。
A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验
9.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
A.对手方最优价格申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.最优五档即时成交剩余撤销价申报
D.本方最优价格申报
10.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括( )。
A.A股
B.基金
C.债券
D.B股
11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定( )代行董事会秘书职责。
A.一名高级管理人员
B.一名监事
C.董事长
D.一名董事
12.证券自营业务的含义是( )。
A.经证监会批准
B.以营利为目的
C.净资本不得低于5，000万元人民币
D.能够任意买卖有价证券
13.下列各项中，( )是证券交易所特别会员的义务。
A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.派人出席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所年度检查和临时检查
14.证券交易所认为必要时，可以( )。
A.调整融券保证金比例
B.维持担保比例
C.调整融资保证金比例
D.调整标的证券的选择标准
15.上市债券有三种交易形式，即( )。
A.回购交易
B.平价交易
C.现货交易
D.期货交易
16.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指( )。
A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B.用销售一种新债券来赎回旧债券
C.以高于买入的价格销售短期债券
D.以低于买入的价格销售短期债券
17.证券自营业务的特点有( )。
A.自主性
B.风险性
C.任意性
D.收益性
18.下列哪些行为属于交易差错风险( )
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。
A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
20.证券回购交易的实质是( )。
A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B.证券市场的一种重要的融资方式
C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
21.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。
A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00
B.对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )。
A.高于该价位的买人申报全部成交
B.低于该价位的卖出申报半数成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.与该价位相同的卖方申报全部成交
24.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。
A.质押金
B.保证金
C.保证券
D.质押券
25.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。
A.政府债券
B.中央银行债券
C.企业债券
D.金融债券
26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。
A.O4国债(10)
B.05国债(4)
C.05国债(1)
D.05国债(3)
27.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。
A.上市公司股东人数
B.股利分配方案中送股比例
C.股东的持股数
D.股东认购新股缴款额
28.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C.转托管一经申报不能撤单
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
29.在( )情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A.出租交易席位后
B.席位加入清算前
C.席位的清算路径发生变化
D.退回交易席位
30.信用风险可以进一步细分为( )。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
31.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。
A.具有持续盈利能力
B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录
D.注册资本不低于人民币2亿元
32.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。
A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督
33.投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
34.关于限价委托方式特点的说法，正确的是( )。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大-中国教育考试门户网站
B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C.成交速度慢，有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失
35.下列属于证券交易所的竞价原则的是( )。
A.在相同的价格下，时间优先
B.在相同的时间下，买入价格高的优先
C.在相同的时间下，卖出价格高的优先
D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交
36.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
37.客户交易结算资金第三方存管的作用主要有( )。
A.保证客户资金安全
B.维护投资者利益
C.控制证券行业风险
D.维护市场稳定
38.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是( )。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
39.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A.申购日之前
B.申购口当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时
40.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.权益登记日(T+3日)
D.现金红利发放日(T+8日)
41.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
42.证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
43.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。
A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能
44.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制制度
D.遵守国家有关法规的情况
45.场内交易和场外交易的主要区别在于( )。
A.风险性
B.公开性
C.组织性
D.集中性
46.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项，予以重点监控。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
47.非交易性过户主要有以下情况( )。
A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C.法院判决等引起的记名证券权益人变更
D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
48.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
49.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
50.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分)
1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。( )
2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( )
3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )
4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( )
5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )
6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。( )
7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( )
8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( )
9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( )
10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( )
11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( )
12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。( )
13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。( )
14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。( )
15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )
16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。( )
17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )
18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。( )
19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。( )
20.目标市场的设定只是一个细分的市场。( )
21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )
22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )
23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。( )
24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。( )
25.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。( )
26.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。( )
27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。( )
28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )
29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )
30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。( )
31.沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。( )
32.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。( )
33.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )
34.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。( )
35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。( )
36.证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )
37.上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。( )
38.我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。( )
39.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( )
40.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。( )
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