31. 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
32. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
33. 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A.董事会声明与发行人提示”
B.“风险因素”
C.“招股说明书概览”
D.“发行人的基本情况”
34. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会校准发行申请前招股说明书( )起计算。
A.6，最后一次签署次日
B.3，第一次签署之日
C.6，最后一次签署之日。
D.3，第一次签署次日
35. 上市公司非公开发行新股是指( )。
A.上市公司向特定对象发行新股
B.上市公司向不特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
36. 公开募集证券说明书自( )内有效。
A.最后签署之日起3个月
B.最后签署之日起6个月
C.最后签署之日起l2个月
D.最后签署之日起2年
37. 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。
A.2
B.3
C.4
D.5
38. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月，l6个月
B.36个月，36个月
C.12个月，l2个月
D.36个月，l2个月
39. 上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1，股东大会
B.2，股东大会
C.1，董事会
D.2，董事会
40. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A.6个月
B.3个月
C.1年
D.2年
41. 认股权证的存续期间( )。
A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
42. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。
A.3 000万元，3 000万元
B.3 000万元，6 000万元
C.6 000万元，3 000万元
D.6 000万元，6 000万元
43. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )，则可不作相应的现金流量要求。
A.5%
B.10%
C.3%
D.6%
44. 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。
A.T+1日，冻结申购资金
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+4日，中签率公告见报;摇号
D.T+4日以后，做好上市前准备工作
45. 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
46. ( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构
B.受托机构
C.投资机构
D.贷款服务机构
47. 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是( )。
A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
48. 公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
49. 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为( )。
A.60%，80%
B.70%，60%
C.80%，70%
D.80%，60%
50. 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
51. 内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。
A.3 000，25%
B.5 000，20%
C.3 000，20%
D.5 000，25%
52. 境内上市外资股采取记名股票形式，( )。
A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖
53. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
A.20%
B.30%
C.35%
D.50%
54. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
55. 发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。
A.10
B.15
C.20
D.30
56. ( )是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购。
A.混合收购
B.要约收购
C.横向收购
D.纵向收购
57. 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.40%
B.50%
C.70%
D.80%
58. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取( )方式。
A.定价
B.公开竞价
C.询价
D.交易所竞价
59. 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
60. 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。
A.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
C.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
单项选择题答案
1. B 2. B 3. C 4. A 5. D 6. C 7. A 8. D 9. C 10. D 11. B 12. B 13. D 14. C 15. C 16. C 17. C 18. A 19. A 20. A 21. A 22. B 23. B 24. A 25. A 26. D 27. A 28. D 29. A 30. A 31. B 32. B 33. C 34. C 35. A 36. B 37. D 38. D 39. A 40. A 41. D 42. B 43. D 44. C 45. C 46. A 47. A 48. B 49. D 50. B 51. D 52. C 53. C 54. D 55. C 56. B 57. B 58. B 59. A 60. B
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