二.多选题
1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(ABCD)条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有(ABD)
A.证券代码
B.证券帐号
C.交易价格
D.买卖方向
3.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有(ABC)
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
D.权证大宗交易
4.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下(BCD)条件的，可以采用大宗交易方式
A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
5.协议平台接受交易用户申报的类型包括(BC)
A.单边报价
B.定价申报
C.双边报价
D.委托申报
6.对于(CD)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
7.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列(ABCD)规定，交易方可成立
A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
8.实行当日回转交易的有(BCD)
A.B股交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C.权证交易
D.债券竞价交易
9.退市风险警示的处理措施包括(AB)
A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B.股票报价的日涨跌幅限制为5%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.股票报价的日涨幅限制为10%
10.上市公司出现以下(ABCD)情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A.最近2年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
11.在证券经纪业务中，包含的要素包括(ABCD)
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
12.客户的保密资料包括(ABCD)
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
13.在证券经纪关系中，证券经纪商是(BD)
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
14.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于(ABC)
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
15.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在(ABCD)
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
16.关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
17.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有(ABCD)
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
18.在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照(AC)要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.证券交易净额结算
B.证券交易总额结算
C.货银对付
D.现收现付
19.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有(ABCD)
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
20.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有(ABCD)
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议书》
三.判断题
1.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖(A)
2.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式(B)
3.对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报(A)
4.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人(A)
5.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险(B)
6.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点(A)
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