二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.证券登记结算公司履行的职能包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券和资金的清算交收及相关管理
2.1964年、1965年和1966年，( )几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。
A.威廉?夏普
B.约翰?林特耐
C.希克斯
D.简?摩辛
3.下列关于有效市场假说的说法，正确的有( )。
A.有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金?法玛提出的
B.假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应
C.在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
D.投资者根据特定信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
4.法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为( )。
A.弱式有效市场
B.强式有效市场
C.半弱式有效市场
D.半强式有效市场
5.作为虚拟资本载体的有价证券，它们的价格运动形式具体表现为( )。
A.其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，不随职能资本价值的变动而变动
B.其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比
C.其价格波动，既决定于有价证券的供求，也决定于货币的供求
D.其风险大小，既决定于投资者的投资能力，也决定于市场的总体情况
6.影响期权价格最主要的因素有( )。
A.协定价格
B.市场价格
C.标的资产的收益
D.权利期间
7.若某有价证券的内在价值为25元，市场价格为28元，表明( )。
A.该有价证券的价格被高估
B.该有价证券的价格被低估
C.此时，应及时卖出该有价证券
D.此时，应及时买入该有价证券
8.某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2011年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票基准价格为15元，该债券的市场价格为1000元。下列有关计算正确的有( )。
A.转换比例=1 000/20=50(股)
B.转换升水=1 000-750=250(元)
C.转换升水比率=15/20=75%
D.转换比例=1 000/15=67(股)
9.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，正确的有( )。
A.对国民生产总值的分析属于总量分析法
B.总量分析主要是一种静态分析
C.国民生产总值中三大产业的结构分析属于结构分析法
D.对不同时期内经济结构变动进行分析属于动态分析
10.资本市场开放包括( )。
A.服务性开放
B.投资性开放
C.投机性开放
D.机构投资者开放
11.以下关于货币政策的运作的说法，正确的有( )。
A.如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求
B.如果市场产品销售不畅，经济运转困难，资金短缺，设备闲置，被认为是社会总需求小于总供给，中央银行则会采取扩大货币供应的办法增加总需求.
C.在经济衰退时，总需求不足，采取紧的货币政策
D.在经济扩张时，总需求过大，采取松的货币政策
12.国内生产总值有三种表现形态，即( )。
A.价值形态
B.实物形态
C.收入形态
D.产品形态
13.主权债务危机产生的负面影响包括( )。
A.导致新的贸易保护
B.危机国财政紧缩、税收增加
C.危机国货币贬值
D.危机国国债收益率上升
14.完全垄断型市场可以分为( )。
A.政府完全垄断
B.私人完全垄断
C.自然完全垄断
D.技术完全垄断
15.下列属于垄断竞争市场特点的有( )。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动
B.生产者的产品同种但不同质
C.生产者对产品的价格有一定的控制能力
D.生产者可以自由进入或退出这个市场
16.判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有( )。
A.需求弹性
B.生产技术
C.市场容量与潜力
D.产业组织变化活动
17.自相关系数rn对时间数列性质和特征的判断准则包括( )。
A.如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列
B.如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势
C.如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列
D.如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
18.以下关于积矩相关系数(用r表示)的说法正确的有( )。
B.当|r|=0时，表示两指标变量完全线性相关
C.0<|r|≤0.3为微弱相关
D.0.8<|r|<1为低度相关
19.关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有( )。
A.本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
B.收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期
C.收益额必须是由评估资产直接形成的收益分离出来的
D.收益现值法在运用中，收益额的确定是关键
20.上市公司的经济区位分析包括( )。
A.区位内的自然和基础条件
B.区位内的消费水平
C.区位内政府的产业政策
D.区位内的消费习惯
21.收益现值法中的主要指标有( )。
A.收益额
B.折现率
C.收益期限
D.损耗率
22.资本市场的投资性开放包括( )。
A.融资的开放
B.投资的开放
C.商品的开放
D.服务的开放
23.证券分析师在上市公司分析过程中需要关注( )。
A.上市公司本身
B.与上市公司之间不存在关联关系或收购行为的其他上市公司
C.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
D.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
24.下列关于EVA的说法，正确的有( )。
A.EVA也称为经济利润
B.影响EVA值的变量包括NOPAT、资本和资本成本率
C.在其他条件不变的情况下，增加税后营业净利润会提高EVA值
D.EVA是指经过调整后的税前营业净利润减去资本费用的余额
25.目前施行的《中华人民共和国企业所得税法》所依照的税制改革原则包括( )。
A.简税制
B.宽税基
C.高税率
D.严征管
26.下列选项，与波浪理论内容相符合的有( )。
A.波浪理论以周期为基础
B.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
C.把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并且在一个大周期之中可能存在一些
小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
D.波浪理论不仅找到了股价移动的规律，而且还找到了股价移动发生的时间和位置
27.关于KDJ的描述，正确的有( )。
A.K线从下向上与D线交叉出现黄金交叉时，应立刻买入
B.K线是在D线已经抬头向上时才同D线相交，比D线还在下降时与之相交要可靠得多
C.当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫“顶背离”，是卖出的信号
D.K、D、J三者的取值范围都在0～100
28.下列关于资本市场线的说法，正确的有( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系
B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由无风险利率和风险溢价两部分构成
C.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系
D.资本市场线与证券市场线的差别就在于后者不反映有效组合的收益风险均衡关系
29.三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为( )。
A.对称三角形
B.等边三角形
C.直角三角形
D.上升三角形
30.证券组合管理的特点主要表现在( )两个方面。
A.良好市场性
B.投资的分散性
C.风险与收益的匹配性
D.基本收益的稳定性
31.在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题包括( )。
A.证券的数量
B.个别证券的选择
C.投资时机的选择
D.证券的发行者
32.债券掉换方法包括( )。
A.替代掉换
B.市场内部价差掉换
C.利率预期掉换
D.纯收益率调换
33.收益现值法评估资产的程序包括( )。
A.收集验证有关经营、财务状况的信息资料
B.计算和对比分析有关指标及其变化趋势
C.预测资产未来预期收益，确定折现率或本金化率
D.将预期收益折现或本金化处理，确定被评估资产价值
34.广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括( )。
A.金融产品设计
B.金融产品定价
C.交易策略设计
D.金融风险管理
35.公司盈利预测的假设有( )。
A.销售收入预测
B.管理和销售费用预测
C.生产成本预测
D.财务费用预测
36.套利的市场风险包括( )。
A.价差的逆向运行
B.利率的变动
C.汇率的变动
D.交易所的交易制度的重大变化
37.期现的套利实施一般分为以下( )几个步骤。
A.估算股指期货合约的无套利区间上下边界
B.判断是否存在套利机会
C.确定交易规模
D.同时进行股指期货合约和股票交易
38.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
39.国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划成立。
A.欧洲金融分析师协会
B.巴西投资分析师协会
C.亚洲证券分析师联合会
D.美洲金融分析师协会
40.产业组织包括的内容有( )。
A.市场结构
B.市场行为
C.市场绩效
D.市场规律
41.投资者进行证券投资的目的是可以获取( )。
A.红利
B.投入的本金
C.资本利得
D.利息
42.( )假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
A.市场预期理论
B.流动性偏好理论
C.市场分割理论
D.偿还期限理论
43.我国财政补贴主要包括( )。
A.企业亏损补贴
B.职工生活补贴
C.财政贴息
D.价格补贴
44.在我国，属于合法劳动收入的有( )。
A.国家事业单位的工作者所获得的奖金
B.私营企业和外资企业的职工所获得的工资
C.个体劳动者的劳动收入
D.资本入股收入
45.一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括( )。
A.企业的质量
B.企业的数量
C.进入限制程度
D.产品差别
46.公司经济区位分析的主要内容包括( )。
A.公司所处区位内的经济特色
B.公司所处区位内的自然条件
C.公司所处区位内的基础条件
D.公司所处区位内政府的产业政策
47.可用于财务分析的方法有( )。
A.趋势分析
B.差额分析
C.定基替代
D.指标分解
48.按照交易的性质划分，关联交易一般可分为( )。
A.经营往来中的关联交易
B.进出口贸易中的关联交易
C.增资或减资型关联交易
D.资产重组中的关联交易
49.下列有关心理线指标的描述正确的是( )。
A.以50为中心位置
B.在50以上是空方市场
C.在50以下是多方市场
D.心理线指标的取值过高或过低，都是行动的信号
50.下列属于金融工程技术在兼并与收购方面的应用是( )。
A.垃圾债券
B.货币互换
C.桥式融资
D.回购交易
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |