三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。 ( )
A.正确
B.错误
2.影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因 素的影响。 ( )
A. 正确
B.错误
3.群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理 论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。 ( ) A.正确
B. 错误
4.行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重 投资者决策心理的多样性。 ( )
A.正确
B. 错误
5.同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支 出、GDP、社会商品销售额等。 ( )
A.正确
B. 错误
6.与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。因此， 就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。 ( )
A.正确
B. 错误
7.价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的 研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 ( )
A.正确
B.错误
8.中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。 ( )
A.正确
B.错误
9.债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴 现并求和，便可得到债券的理论价格。 ( )
A.正确
B.错误
10.持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。 ( )
A.正确
B.错误
11.向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系;期限相对较 长的债券，利率与期限呈反向关系。 ( )
A.正确
B.错误
12.股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。 ( )
A.正确
B.错误
13.市净率越大，说明股价处于较低水平;市净率越小，则说明股价处于较高水平。 ( ) A.正确
B.错误
14.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为 虚值期权。 ( )
A.正确
B.错误
15.在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升。 ( )
A.正确
B.错误
16.欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而美式权证的持有人在 到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。 ( )
A.正确
B. 错误
17.结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 ( ) A.正确
B.错误
18.工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量 国民经济的重要统计指标之一。 ( )
A.正确
B.错误
19.通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产 量与类型影响经济。 ( )
A.正确
B. 错误
20.回购是指资金融入方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同 时，双方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返 还资金，正回购方向逆回购方返还原出质债券的融资行为。 ( )
A. 正确
B. 错误
21.随着持续、稳定、高速的GDP增长，国民收入和个人收入都不断得到提高，收入增加 也将增加证券投资的需求，从而导致证券价格上涨。 ( )
A.正确
B.错误
22.经济周期处于最繁荣时期，股价处于最高点;经济周期处于最萧条时期，股价也最低。 所以股票价格和经济周期同步。 ( )
A.正确
B.错误
23.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市 场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应增加。 ( )
A.正确
B.错误
24.货币机制通过调控货币供应量、调控货币流通量、调控信贷方向和数量、调控利息率等 贯彻收入政策。 ( )
A.正确
B. 错误
25.制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场。 ( )
A.正确
B. 错误
26.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时，这些行业会相应衰落。 ( )
A.正确
B. 错误
27.无线通信、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。 ( )
A.正确
B. 错误
28.政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。 ( )
A.正确
B. 错误
29.1998年4月，美国商务部发表题为《新兴的数字经济》报告，宣布美国电子商务为免税 区，进一步加速了网络经济在美国的强劲增长。 ( )
A.正确
B. 错误
30.产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超 效应、适应产业经济增长等多项功效。 ( )
A.正确 B.错误
31.当0.5<|r|≤0.8时，表示两指标变量高度相关。 ( )
A.正确
B. 错误
32. 如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持， 对上市公司的进一步发展有利。 ( )
A. 正确
B. 错误
33. 我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示负债和所有 者权益各项目，右方列示资产各项目。 ( )
A.正确
B.错误
34.影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。 ( )
A. 正确
B.错误
35. 由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。 ( )
A.正确
B. 错误
36. 现金营业所得税是指税前净营业利润乘以公司现行所得税率计算出的所得税。 ( ) A.正确
B.错误
37. EVA@是企业变现价值与原投入资金之间的差额，它直接表明了一家企业累计为其投资 者创造了多少财富。 ( )
A.正确
B.错误
38.道氏理论的创始人也是道～琼斯平均指数的创立人。 ( )
A.正确
B.错误
39. 增值税的出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净 额”减少 ( )
A.正确
B. 错误
40.对于两根K线的组合来说，第二天的K线是进行行情判断的关键。 ( )
A.正确
B.错误
41. 对轨道线的突破是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向 将会更加陡峭。 ( )
A.正确
B.错误
42. 对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休 整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。 ( )
A. 正确
B.错误
43. 波浪理论考虑的因素可以简单地概括为：形态、比例和时间，其中以比例最为重要。
( )
A.正确
B.错误
44. 由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所 以不容易形成单边市。 ( )
A.正确
B. 错误
45.在低位，K、D来回交叉次数很多，表明发出信号的可靠性减弱。 ( )
A. 正确
B.错误
46.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。 ( )
A.正确
B.错误
47.业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段，同时也可以看成是一个连续操作 过程的组成部分。 ( )
A.正确
B.错误
48.在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益。 ( )
A.正确
B. 错误
49.一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。 ( )
A.正确
B. 错误
50.套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利 机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。 ( )
A.正确
B.错误
51.为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称之 为多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略。 ( )
A.正确
B. 错误
52.现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。 ( ) A.正确
B.错误
53.套利的经济学原理是差价定律。 ( )
A.正确
B. 错误
54.市场间差价套利是针对不同交易所上市的同一种品种同一交割月份的合约进行价差套 利。 ( )
A.正确
B. 错误
55.德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。 ( )
A.正确
B. 错误
56.国家汇率政策出现重大改变，属于套利面临的政策风险。 ( )
A.正确
B.错误
57.欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部 位于英国的伦敦。 ( )
A.正确
B.错误
58.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分， 并就主观判断的内容作l出明确提示。 ( )
A.正确
B. 错误
59.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开 原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( ) A.正确
B.错误
60.通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考 生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。 ( )
A.正确
B.错误
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