证券发行与承销：2015年11月模拟冲刺题及答案13【3】

　　三、判断题

　　1. 境内的资产评估机构应当是具有从事银行相关业务资格的机构。()

　　2. 除《创业板上市规则》第11.21条另有规定外，新申请人在任何盈利预测期间或在现有财政年度(以较长期间为准)可以更改其财政年度期间。 ()

　　3. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。()

　　4. 外资股招股说明书的封面应当标明拟招股的公司主要业务、公司重组情况、营业记录、盈利预测等。()

　　5. 外资股通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。()

　　6. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

　　7. 内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。

　　8. 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。

　　9. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

　　10. 初次发行H股时须进行国际路演，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。()

　　11. 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。()

　　12. 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。()

　　13. 在外资招股说明书草案初步确定的基础上，参与发行准备工作的资产评估师应当开始验证工作，包括核查与验证招股说明书的各项资料依据。()

　　14. 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

　　15. 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。答案解析

　　一、单项选择题

　　1. B2.C3.D4.C5.A6.D7.A8.C9.D10.D11.D12.C13.C14.C15.D

　　二、多项选择题

　　1. ABCD2.BCD3.CD4.ACD5.ACD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.BD10.BC11.ABCD12.AB13.BCD14.ABCD15.ABC

　　三、判断题1.×2.×3.√ 4.×5.√ 6.√7.×8.×9.√10.√11.√12.√13.×14.√15.√