二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1.一般来说，有价证券具有如下特征( )。
A.流动性
B.永久性
C.安全性
D.收益性
2.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易韵债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
3.契约型基金的当事人有( )。
A.基金管理人
B.基金承销人
C.基金托管人
D.基金投资人
4.政府债券的功能包括( )。
A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
B.调节居民收入分配
C.为政府筹集资金，扩大公共开支
D.弥补财政赤字
5.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。
A.通常附属于交易所
B.以独立的公司形式组建
C.是专门的清算机构
D.不以独立的公司形式组建
6.按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为( )类。
A.基于货币的结构化产品
B.基于利率的结构化产品
C.基于期权的结构化产品
D.基于互换的结构化产品
7.2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，( )分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A.中国建设银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国人民银行
8.证券投资基金的运作费包括( )等。
A.分红手续费
B.持有人大会费
C.信息披露费
D.上市年费
9.国际金融市场上的主要参考利率期货有( )。
A.股票价格指数期货
B.联邦基金利率期货
C.伦敦银行间同行业拆放利率期货
D.3个月期港元利率期货
10.关于地方政府债券，以下说法正确的是( )。
A.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保
B.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证
C.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证
D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保
11.下列项目中属于股权类资产的远期合约的是( )。
A.单个股票的远期合约
B.股票价格指数的远期合约
C.商业票据
D.固定收益证券的远期合约
12.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是( )。
A.资金使用方向
B.债券变现能力
C.筹集资金数额
D.市场利率的变化
13.金融远期合约主要包括( )。
A.远期期货合约
B.远期汇率协议
C.股权类资产的远期合约
D.远期利率协议
14.除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括( )。
A.基金销售服务费
B.基金托管费
C.基金运作费
D.基金交易费
15.影响封闭式基金交易价格的因素包括( )。
A.市场供求状况
B.基金份额资产净值
C.宏观经济形势
D.政治环境
16.短期国债的一般特征有( )。
A.在货币市场占有重要地位
B.流动性强
C.偿还期为1年或1年以内
D.偿还期为2年或2年以内
17.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。
A.行业或产业竞争结构
B.抗外部冲击的能力
C.经济周期循环
D.行业估值水平
18.处置证券公司风险的具体措施有( )。
A.停业整顿
B.托管、接管
C.行政重组
D.撤销
19.一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于( )。
A.期限不同
B.交易费用不同
C.发行规模限制不同
D.基金份额的交易价格计算标准不同
20.根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是( )。
A.按照规定召集基金份额持有人大会
B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
C.对基金财务会计报告出具意见
D.安全保管基金财产
21.根据发行证券制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B.可转换为股票的公司债券
C.企业债券
D.股票
22.在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。
A.在我国香港上市的内地公司
B.含N股的国内上市公司
C.含B股的国内上市公司
D.含A股的国内上市公司
23.金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金及杠杆作用
D.限仓制度
24.从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。
A.商业性汇率风险
B.金融性汇率风险
C.全球性汇率风险
D.区域性汇率风险
25.作为有价证券，债券和股票具有的不同点有( )。
A.权利不同
B.目的不同
C.期限不同
D.风险不同
26.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
27.债券投资不能收回的情况有( )。
A.发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入
B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C.法律债券的投资做出新的规定
D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
28.根据基础资产不同，资产证券化可分为( )等类别。
A.不动产证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.应收账款证券化
29.金融衍生工具按交易场所可以分为( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.期权合约
D.股票期权产品
30.奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A.期权价格
B.基础资产
C.期权有效期
D.选择权性质
31.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公募证券
D.私募证券
32.关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
33.政府发行债券所筹集的资金的作用在于( )。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.实施某种特殊的政策
D.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
34.证券发行市场主要由( )组成。
A.司法机关
B.证券发行人
C.证券投资者
D.证券中介机构
35.在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是( )。
A.天津市企业交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.上海股份公所
36.2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为( )。
A.股票期货
B.普通股票
C.股票期权
D.限制性股票
37.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。
A.法律上的限制
B.公司的经营环境
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
38.下列关于基金管理费的说法，正确的是( )。
A.管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率
39.下列因素中，与认股权证价值成正比例的是( )。
A.认股价格
B.剩余有效期限
C.换股比例
D.普通股的市价
40.我国证券交易所的理事会具有的职责有( )。
A.审定总经理提出的工作计划
B.制定、修改证券交易所的业务规则
C.执行会员大会的决议
D.选举和罢免会员理事
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |