31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统
B.证券交易所
C.证券公司营业柜台
D.银行柜台
32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.警告
B.撤销相关业务许可
C.罚款
D.没收非法所得
33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。
A.《证券法》
B.《证券公司监管条例》
C.《证券投资基金法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。
A.知情的权利
B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。
A.客户
B.证券公司
C.证券托管机构
D.证券登记结算机构
40.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上l0万元以下
41.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100%
B.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100%
C.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
43.证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
44.客户的信用资金账户开立数量为( )。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
45.客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是( )。
A.现金抵券
B.直接还券
C.卖券还款
D.买券还券
46.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过( )个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由( )统一制定、保管的融资融券业务合同。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
48.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是( )。
A.客户信用证券账户
B.客户信用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.融资专用资金账户
49.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。
A.10元，1元
B.1万元，1万元
C.10万元，1万元
D.10万元，10万元
50.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.交易系统
B.证券公司
C.结算代理人
D.中国人民银行
51.参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
52.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。
A.政策性银行
B.地方性银行
C.上市商业银行
D.所有商业银行
53.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.国债买断式回购交易按照( )原则结算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、两次清算
C.两次成交、一次清算
D.两次成交、两次清算
55.投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是( )。
A初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
56.可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全额清算
D.净额清算
57.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
58.在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.定期交收
B.滚动交收
C.时点交收
D.会计日交收
60.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为( )。
A.10亿元
B.30亿元
C.50亿元
D.60亿元
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