31.上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。
A.3个月
B.6个月
C.l2个月
D.36个月
32.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
33.发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。
A.12个，36个
B.6个，36个
C.l2个，l2个
D.6个，l2个
34.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.2年
35.非公开发行股票的发行对象不超过()名。
A.5
B.10
C.20
D.50
36.上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。
A.证券上市之日
B.招股说明书或招股意向书刊登后
C.发审会后
D.提交发行申请文件后
37.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。
A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
38.上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.当年亏损
B.最近2年连续亏损
C.最近3年连续亏损
D.最近5年连续亏损
39.分离交易的可转换公司债券的期限()。
A.最短为l年，无最长期限限制
B.最短为l年，最长期限为6年
C.最短为2年，无最长期限限制
D.最短为2年，最长期限为6年
40.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
41.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形。
A.10%以上
B.20%以上
C.50%以上
D.60%以上
42.转股价格应()。
A.不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
B.不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
C.不高于前一交易日的均价
D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
43.通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
44.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司
的股东。
A.转股的当日
B.转股完成后的次日
C.转股完成后的2天内
D.转股完成后的3天内
45.次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日
常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(不包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(包括3年)
46.目前，凭证式国债发行完全采用()。
A间接发行B.承购包销方式C.公开招标方式D.直接发行
47.下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不
良诚信记录
C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的
人员
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
48.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本
金和利息时，应提前()个工作日报中国人民银行备案。
A.5
B.7
C.15
D.30
49.集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品
设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期
限还本付息的债务融资工具。
A.5个(含)以上、10个(含)以下
B.2个(含)以上、20个(含)以下
C.2个(含)以上、10个(含)以下
D.5个(含)以上、20个(含)以下
50.国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A.中国银行
B.中国农业银行
C.中国建设银行
D.中国工商银行
51.H股的发行方式是()。
A.国际配售
B.公开发行加国际配售
C.定向发行
D.公开发行
52.上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属
企业净资产不得超过上市公司()。
A.合并报表净资产的20%
B.合并报表净资产的30%
C.合并报表总资产的20%
D.合并报表总资产的30%
53.内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，
在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少()个月的活跃业务记录。
A.6
B.18
C.20
D.24
54.H股上市公司要求审核委员会成员须有至少()名成员，并必须全部是()。
A.7，非执行董事
B.5，执行董事
C.10，执行董事
D.3，非执行董事
55.上市公司及其控股或控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上，且超过人民币()，构成重大资产重组。
A.50%，5000万元
B.50%，6000万元
C.30%，4000万元
D.30%，5000万元
56.防御性收购一般是指()。
A.毒丸策略
B.白衣骑士策略
C.管理层防卫策略
D.保持公司控制权策略
57.专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在
()个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A.3
B.6
C.10
D.12
58.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后，通
过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加
或者减少()，应当按规定进行报告和公告。.
A.3%，5%
B.5%，3%
C.5%，5%
D.3%，3%
59.自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有
关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A.3
B.6
C.12
D.24
60.其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低
于人民币()万元。
A.100
B.200
C.500
D.1000
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