31.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了( )的改革方向。
A.市场化
B.行政化
C.企业化
D.自律化
32.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的( )。
A.回顾阶段
B.计划阶段
C.实施阶段
D.完成阶段
33.保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.半
B.1
C.2
D.3
34.发审委员会审核上市公司新股发行申请时，( )不属于他们特别关注的事项。
A.委托理财所涉及的投资对象
B.用于委托理财的金额
C.资金存放是否安全
D.最近3年资金闲置额
35.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
36.可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日，冻结申购资金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
37.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由( )签署。
A.发行申请人
B.发行申请人和主承销商
C.发行申请人或主承销商
D.主承销商
38.可转换公司债券的发行额不少于人民币( )亿元。
A.1
B.6
C.7
D.8
39.证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
40.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现?( )
A.差价收益
B.发行手续费收益
C.资金占用利息收入
D.留存自营国债的交易收益
41.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.在债券交易流通期间，发行人应在每年( )前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A.2月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
43.我国目前发行的短期融资券的最长期限是( )天。
A.180
B.365
C.90
D.720
44.证券公司债券的期限最短为( )年。
A.1
B.2
C.4
D.5
45.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以( )作为中标商各自最终的中标收益率。
A.中标商各个价位上的投标收益率
B.各中标商收益率的简单平均
C.所有投标商的最高收益率
D.各中标商收益率的加权平均
46.企业短期融资券注册会议原则上( )召开一次，由( )名注册委员会委员参加。
A.每周;3
B.每周;5
C.每月;3
D.每月;5
47.欧洲美元债券属于( )。
A.本国债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.武士债券
48.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。
A.3000;20%
B.3000;25%
C.5000;20%
D.5000;25%
49.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。
A.会计师
B.主承销商
C.律师
D.国际协调人
50.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少( )名成员，并必须全部是非执行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
51.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括( )。
A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C.有健全的公司治理结构和内部管理制度
D.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
52.公司发行境内上市外资股，应当委托经( )认可的( )证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A.国务院;境内
B.中国证监会;境内
C.国务院;境外
D.中国证监会;境外
53.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于( )亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。
A.1;3
B.1;5
C.2;3
D.2;5
54.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，上市公司应在( )日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A.10%;10
B.20%;10
C.25%;10
D.25%;20
55.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
56.( )是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。
A.横向收购
B.纵向收购
C.混合收购
D.同源收购
57.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起( )个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
A.3
B.6
C.9
D.12
58.上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
59.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上标准的情形。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
60.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )评估方法进行评估。
A.一种
B.两种
C.两种以上
D.三种以上
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