31. 在金融期货交易中，( )。
A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B.全部合约将在到期前对冲平仓
C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D.全部合约将在到期日进行实物交割
32. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A.期权标的资产价格
B.无限
C.协定价格
D.期权费
33. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A.上市公司
B.证券登记结算公司
C.证券业协会
D.证券公司
34. 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A.技术性停牌
B.终止交易
C.临时停市
D.停止清算
35. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。
A.基金份额资产净值
B.当日申购、赎回的平均报价
C.基金份额资产值
D.基金公司的定价
36. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产
B.净资产
C.总股本
D.总股数
37. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。
A.欺诈客户行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.内幕交易行为
38. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券监督管理委员会
39. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.证券公司应依法发行
B.约定在一定期限内还本付息
C.只允许上市公司发行
D.属于金融证券
40. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。
A.股票可视为无期限证券
B.各种证券的流动性是相同的
C.证券的收益性指证券投资一定能盈利
D.债券期限不具有法律约束力
41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。
A.深证新指数
B.深证综合指数
C.中小企业板指数
D.深证创新指数
42. 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。
A.平衡型基金
B.成长型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一种( )。
A.物权证券
B.设权证券
C.债权证券
D.综合权利证券
45. 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。
A.选举和罢免会员理事
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.法定公积金
48. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.三千万元
49. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和数量优先原则
B.客户优先原则和时间优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则
51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。
A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
B.保证公司货币资金的增加
C.保证公司资产的增值
D.保证公司权益的增加
52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的加强
C.金融监管的改革
D.金融分业经营
53. 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。
A.通常从基金资产中扣除
B.通常从清算费用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常从基金的托管费中扣除
54. 中国债券指数由( )编制和发布。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国国债登记结算有限公司
D.中国证券登记结算有限公司
55. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按( )分类。
A.10级
B.6级
C.5级
D.3级
58. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.股指期货交易
B.债券远期交易
C.股票远期合约交易
D.远期汇率协议交易
59. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.同方向
B.反方向
C.无关
D.相关性低
60. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.无期国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
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