多选：下列说法中，正确的有( )。
A.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定
B.我国证券公司的设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务
C.证券公司设立申请获得审批后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记并领取经营证券业务许可证
D.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
答案：AD
解析：未经证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务，不是国务院批准，B错误;获得审批后，应该申请设立登记并领取营业执照，而不是领取经营证券业务许可证，C错误。
多选：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括( )。
A.证券公司客户保证金第三方存管制度
B.证券公司业务许可制度
C.证券公司合规制度
D.证券公司分类监管制度
答案：ABCD
解析：目前我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
多选：证券公司合规总监是公司合规负责人，其履职保障包括( )。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.参与公司经营决策
答案：ABC
解析：证券公司设立合规总监和合规部门，迅速改进、完善内部管理制度，保障合规总监的独立性，保障其履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
多选：中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.年报审计监管
B.信息报送制度
C.年报预披露制度
D.信息公开披露制度
答案：ABD
解析：对证券公司的信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，二是信息公开披露制度，三是年报审计监管，C错误。
多选：证券公司主要业务包括( )。
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
答案：BCD
解析：我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务，A错误。
多选：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.价格幅度
B.出价方式
C.买卖数量
D.证券名称
答案：ABCD
解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
多选：有关证券公司自营业务表述正确的是( )。
A.以自己的名义进行
B.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
C.不得将自营账户出借他人
D.以自己的名义或他人的名义进行
答案：ABC
解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为，D错误。
多选：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有( )等义务。
A.在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
C.对发行人进行尽职调查
D.向中国证监会出具保荐意见
答案：BCD
解析：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格，A错误。
多选：证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。
A.招揽投资者
B.协助办理有关开户手续
C.代理期货交易
D.协助期货公司向投资者发送结算单
答案：ABD
解析：证券公司在进行IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，C错误。
多选：证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
A.法律风险
B.道德风险
C.汇率风险
D.财务风险
答案：ABD
解析：证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险以及道德风险，C错误。
多选：证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A.变相自营
B.决策失误
C.内幕交易
D.规模失控
答案：ABCD
解析：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
多选：在净资本计算公式中，直接影响净资本的因素包含( )。
A.投资比例
B.净资产
C.证监会核准的调整项目
D.或有负债的风险调整
答案：BCD
解析：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目，A错误。
多选：以下说法中，不正确的是( )。
A.净资产指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
B.计算净资产的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产。
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分
D.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
答案：AB
解析：净资本指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数，不是净资产，A错误;计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，不是净资产，B错误。
多选：融资融券业务的风险指标规定包括( )。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案：ACD
解析：接收单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%，B错误。
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