单选：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.对金融监管边界的重新界定
B.金融混业经营
C.限制高管年薪
D.金融分业经营
答案：A
解析：随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
单选：中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。
A.青岛物品证券交易所
B.天津市企业交易所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
答案：D
解析：1918年，北平证券交易所成立，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
单选：( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B.第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立
C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D.《证券法》正式颁布并实施
答案：C
解析：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
单选：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。
A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B.完善治理结构，规范股东行为
C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
答案：D
解析：选项D应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。
单选：在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )。
A.33%
B.35%
C.50%
D.49%
答案：D
解析：根据我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后三年内，外资比例不超过49%。
单选：我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：B
解析：保监会允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场。
单选：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于( )。
A.中国企业股票
B.H股
C.香港市场
D.美国市场
答案：A
解析：《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》中指出保险外汇资金可以投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业股票。
多选：证券是指( )。
A.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
B.用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.各类证明持有者身份和权利的凭证
D.各类记载并代表一定权利的法律凭证
答案：ABD
解析：并不是所有能证明持有者身份和权利的凭证都是证券，如身份证，C不选。
多选：下列关于证券的表述中正确的是( )。
A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证
B.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
答案：BCD
解析：证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式，A错误。
多选：关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是( )。
A.证券的风险与其收益成正比
B.不同证券的流动性是不同的
C.有价证券本身具有收益性
D.债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期限证券
答案：ABCD
解析：该题的四个选项说法均正确。
多选：证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。
A.一级市场和二级市场
B.初级市场和次级市场
C.发行市场和流通市场
D.股票市场和债券市场
答案：ABC
解析：按照证券进入市场的顺序而形成的结构关系，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。
多选：证券市场按照层次结构的不同，可以划分为( )。
A.初级市场和次级市场
B.一级市场和二板市场
C.一级市场和二级市场
D.发行市场和流通市场
答案：ACD
解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。
多选：关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。
A.有价证券是价值的直接代表
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D.证券市场是风险直接交换的场所
答案：ABCD
解析：证券市场的交易对象是各种各样的有价证券，其本质上是价值的一种直接表现形式，本身也是一定量财产权利和风险的代表，故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。
多选：证券市场是( )直接交换的场所。
A.风险
B.财产权利
C.价值
D.现金
答案：ABC
解析：证券市场的交易对象是各种各样的有价证券，其本质上是价值的一种直接表现形式，本身也是一定量财产权利和风险的代表，故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。
多选：证券市场按交易场所结构可以分为( )。
A.无形市场
B.外汇市场
C.货币市场
D.有形市场
答案：AD
解析：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
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