17.固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.对于( )达到l5%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日换手率
C.日价格振幅
D.日成交金额
19.证券经纪商应发挥的作用是( )。
A.提供证券资产管理
B.提供信息服务
C.提高证券市场效益
D.防止股价波动
20.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
21.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
22.证券账户注册资料的查询需填写( )。
A《自然人证券账户注册申请表》
B.《机构证券账户注册申请表》
C.《证券账户注册资料查询申请表》
D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
23.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A客户优先
B.时间优先
C.机构优先
D.VIP优先
24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。
A.差异性市场营销策略
B.无差异市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略25.2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。
A.网下配售股票
B.网上竞价发行
C新股资金申购网上发行
D.新股发行现金申购制度
26.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。
A.证券交易所的交易清算系统
B.中央银行的交易清算系统
C.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
D.商业银行的交易清算系统
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A.5000万
28.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金资产总值
B.基金份额净值
C.基金份额市值
D.基金份额累计净值
29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
B.100
C.2500
D.25000
30.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统
B.证券交易所
C.证券公司营业柜台
D.银行柜台
32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
B.撤销相关业务许可
D.没收非法所得
33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。
A.《证券法》
B.《证券公司监管条例》
C.《证券投资基金法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
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