26.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.分散管理
B.公平公正
C.守法合规
D.约定运作
27.客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
D.资产支持证券
28.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.社保基金
D.到期日在1年以内的政府债券
29.客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.直接还券
B.现金抵券
C.买券还券
D.以借还借
30.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。
A.国债折算率最高不超过95%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
31.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。
A.客户融券卖出证券的权益归客户所有
B.客户融资买人证券的权益归客户所有
C.客户融资买人证券的权益归证券公司所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
32.下列属于严格控制业务集中度的有关规定有( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
33.开展债券回购交易业务的主要场所为( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
34.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：( )。
A.自主报价
B.累计投票询价
C.格式化询价
D.确认成交
35.全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
A.处罚制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.保证金或保证券制度
36.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在( )进行交易。
A.竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.证券交易系统
D.集合竞价结算系统
37.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有( )。
A.交收并不发生财产实际转移
B.清算是对应收、应付证券及价款的计算
C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
38.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是( )。
39.证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.权证登记
B.基金登记
C.初始登记
D.股份登记
40.信用风险可以进一步细分为( )。
A.操作风险
B.本金风险
C.价差风险
D.流动性风险
参考答案：
多项选择题
【解析】证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
【解析】从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。
3.ABC
【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
【解析】证券公司的设立条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东 具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)具有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
6.ABCD
【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期的;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。
7.ABD
【解析】市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。
8.ACD
【解析】集合竞价确定成交价的原则：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
【解析】协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
10.CD
【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
11.AB
【解析】在中小企业板和创业板，当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%，交易所可对其实施临时停牌30分钟。首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也可对其实施临时停牌30分钟。
12.ABCD
【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示;(2)约见谈话;(3)要求相关投资者提交书面承诺;(4)限制相关证券账户交易;(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;(6)上报中国证监会查处。
13.BC
【解析】《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定的存管银行、证券经纪商签订的。
14.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
15.AD
【解析】客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户。
16.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
17.AD
【解析】股票网上发行具有经济性、高效性的优点。
18.CD
【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同;(2)认购成功者的确认方式不同。
19.ABC
【解析】网上发行与网下发行的衔接：(1)发行公告的刊登;(2)已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购;(3)网上发行与网下发行的回拨;(4)网下股份登记。
20.AC
【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
21.ACD
【解析】自营业务与经纪业务相比具有的特点有：(1)决策的自主性;(2)交易的风险性;(3)收益的不确定性。
22.BCD
【解析】自营业务的风险：(1)合规风险;(2)市场风险;(3)经营风险。
23.ABD
【解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内幕信息.所以C说法有误。
24.ACD
【解析】没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上306万元以下的罚款，所以B说法有误。
25.ABC
【解析】资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
26.BCD
【解析】资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规;(2)公平公正;(3)资格管理;(4)约定运作;(5)集中管理;(6)风险控制。
27.ABD
【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
28.CD
【解析】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。
29.AC
【解析】客户融券卖出后，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融人的证券.
30.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
31.BD
【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
32.ABC
【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。33.ABC
【解析】开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。
34.ACD
【解析】债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。
35.BD
【解析】全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有：(1)保证金或保证券制度;(2)仓位限制。
36.AB
【解析】上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
37.BCD
【解析】交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移，所以A说法有误。
38.ACD
【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。
39.ABD
【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
40.BC
【解析】信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)。
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