10.
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
标准[答案 a
解 析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。
11.
目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
标准[答案 b
12.
公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()
A.公正的对待证券交易的参与各方
B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为
标准[答案 b
解 析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
13.
金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融衍生品
D.金融期权合约
标准[答案 d
14.
信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
标准[答案 c
解 析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
15.
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
标准[答案 d
16.
我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
标准[答案 c
解 析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。
17.
)
A.提高市场的透明度
B.严格的市场准人
C.规范证券交易流程
D.提高证券从业人员的素质
标准[答案 a
18.
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
标准[答案 a
解 析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。
19.
在订单匹配原则方面，我国采用()原则。
A.价格优先和时间优先
B.价格优先
C.做市商优先和经纪商优先
D.数量优先和客户优先
标准[答案 a
解 析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。
20.
上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
标准[答案 b
21.
在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
标准[答案 a
22.
A股交易金额不低于()元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
A.30万
B.100万
C.300万
D.500万
标准[答案 c
解 析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23.
境内居民个人投资B股，不允许使用()
A.现汇存款
B.外币现钞
C.外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
标准[答案 b
解 析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
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