38.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A.招投标
B.债券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。
A.现金维护比例
B.最低结算备付金比例
C.上月证券日均买入金额
D.上月证券日均卖出金额
40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。
A.扣划自营证券
B.变卖自营证券
C.暂不交付相关证券
D.暂不向违约方划付相关资金
21.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
22.ABC
【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
23.AD
【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理;(2)加强监管。
24.BCD
【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
25.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
26.ACD
【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
27.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28.ABD
【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。
29.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
30.AB
【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
31.BCD
【解析】A项属于市场风险的控制措施。
32.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
33.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
34.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
35.AC
【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。
36.ABD
【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。
37.ABC
【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。
38.CD
【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
39.BC
【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
40.AC
【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。
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