2015年证券从业考试：证券交易多选题精选习题【2】

　　17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.结算公司核准答复日为T-2日前

　　C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　D.公告刊登日为T日

　　18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

　　A.结算方式不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.挂牌公司属性不同

　　19.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A.配股

　　B.送红股

　　C.增发新股

　　D.降低转股价格

　　20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。

　　A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

　　B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例

　　C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例

　　D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

　　二、多项选择题

　　1.BC

　　【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。

　　2.AC

　　【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　4.ABD

　　【解析】远期交易：非标准化;场外进行;以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化;多数在场内进行;多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

　　5.ABC

　　【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金);(2)增发上市的股票;(3)暂停上市后恢复上市的股票;(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　9.BC

　　【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。

　　11.ACD

　　【解析】B项是上海证券交易所的规定。

　　12.ABCD

　　【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。

　　13.ACD

　　【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。