54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.资格认定
B.交易权限管理
C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
57.经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A.单日交收
B.结算日交收
C.会计日交收
D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性
B.完整性
C.准确性
D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为( )。
A.价差风险
B.本金风险
C.操作风险
D.流动性风险
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.下列不属于公开原则的是( ).
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股东可以据以获取股息和红利
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
D.相应的变动情况
6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。
A.按比例分配原则、数量优先原则
B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
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